263. Na dosiahnutie komplexného pochopenia rizikového profilu investičnej spoločnosti, pokiaľ ide o …

Na dosiahnutie komplexného pochopenia rizikového profilu investičnej spoločnosti, pokiaľ ide o riziká, ktoré nie sú zahrnuté v požiadavkách na vlastné zdroje uvedené v prvom pilieri, príslušné orgány preskúmajú riadenie a správu a rámec riadenia rizík, ktoré znižujú riziko vyplývajúce z iných zdrojov rizík. Na tento účel príslušné orgány posúdia tieto prvky, pričom by mali zohľadniť objem, povahu a zložitosť činností investičnej spoločnosti:

• a. Stratégia investičnej spoločnosti náležite vyjadruje jej ochotu podstupovať tieto riziká a je v súlade s celkovou ochotou podstupovať riziká;
• b. investičná spoločnosť má interné usmernenia a politiky na zabezpečenie zdravej kultúry riadenia rizika;
• c. investičná spoločnosť má vhodný rámec pre riadenie, meranie, monitorovanie a kontrolu úrokového rizika vyplývajúceho z činností mimo obchodnej knihy;
• d. investičná spoločnosť má vhodný rámec pre riadenie, meranie, monitorovanie a kontrolu rizík v oblasti IT s dostatočnými (kvalitatívnymi aj kvantitatívnymi) ľudskými a technickými zdrojmi;
• e. investičná spoločnosť má jasne vymedzené politiky a postupy kontroly operačných rizík.

75 6.6.4 Zhrnutie zistení a bodovanie

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/