263. Jotta sijoituspalveluyrityksen riskiprofiilista saataisiin kattava käsitys sellaisten riskien …

Jotta sijoituspalveluyrityksen riskiprofiilista saataisiin kattava käsitys sellaisten riskien osalta, joita pilarin 1 omien varojen vaatimukset eivät sisällä, toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella uudelleen hallinnointi- ja riskienhallintajärjestelmää, jolla vähennetään muista riskilähteistä aiheutuvaa riskiä. Tätä varten toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida seuraavien seikkojen toteutuminen ottaen huomioon sijoituspalveluyrityksen toiminnan laajuus, luonne ja monimuotoisuus:

• a. sijoituspalveluyrityksen strategia kuvastaa asianmukaisesti sijoituspalveluyrityksen halua ottaa näitä riskejä ja se on yhdenmukainen sijoituspalveluyrityksen yleisen riskinottohalun kanssa

79

• b. sijoituspalveluyrityksellä on sisäiset ohjeet ja toimintaperiaatteet luotettavan riskikulttuurin varmistamiseksi
• c. sijoituspalveluyrityksellä on asianmukaiset puitteet kaupankäyntivaraston ulkopuolisesta toiminnasta aiheutuvan korkoriskin hallintaa, mittaamista, seurantaa ja valvontaa varten
• d. sijoituspalveluyrityksellä on asianmukaiset puitteet tietotekniikkariskien hallintaa, mittaamista, seurantaa ja valvontaa varten ja riittävät (sekä laadulliset että määrälliset) henkilöstöresurssit ja tekniset resurssit
• e. sijoituspalveluyrityksellä on selkeästi määritellyt toimintaperiaatteet ja menettelyt operatiivisen riskin hallintaa varten.

6.6.4 Yhteenveto havainnoista ja pisteytys

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/