263. För att uppnå en heltäckande förståelse av värdepappersföretagets riskprofil när det gäller …

För att uppnå en heltäckande förståelse av värdepappersföretagets riskprofil när det gäller risker som inte omfattas av kapitalbaskraven enligt pelare 1 bör de behöriga myndigheterna se över den ram för styrning och riskhantering som minskar den risk som härrör från andra riskkällor. I detta syfte bör de behöriga myndigheterna bedöma följande faktorer samtidigt som de tar hänsyn till omfattningen, arten och komplexiteten i värdepappersföretagets verksamhet:

• a. Huruvida värdepappersföretagets strategi återspeglar värdepappersföretagets aptit för dessa risker på ett korrekt sätt och är förenlig med den övergripande riskaptiten.
• b. Huruvida värdepappersföretaget har interna riktlinjer och riktlinjer för att säkerställa en sund riskkultur.
• c. Huruvida värdepappersföretaget har en lämplig ram för hantering, mätning, övervakning och kontroll av ränterisk som härrör från verksamhet utanför handelslagret.
• d. Huruvida värdepappersföretaget har en lämplig ram för hantering, mätning, övervakning och kontroll av it-risker, med tillräckliga (både kvalitativa och kvantitativa) mänskliga och tekniska resurser.
• e. Huruvida värdepappersföretaget har tydligt definierade riktlinjer och förfaranden för kontroll av operativ risk.

6.6.4 Sammanfattning av slutsatser och betygsättning

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/