40. Издателите на ТОА и ДУК следва да извършат оценка или повторна оценка на пригодността на …

Издателите на ТОА и ДУК следва да извършат оценка или повторна оценка на пригодността на ръководния орган и на членовете му:

• а) при подаване на заявление за издаване на лиценз преди започване на дейностите, за които се изисква лиценз;
• б) когато настъпят съществени промени в състава на ръководния орган, включително:
• i) когато се назначават нови членове на ръководния орган, включително в резултат на пряко или непряко придобиване или увеличение на квалифицирано дялово участие в издателя на ТОА и ДУК. Тази оценка следва да се ограничи до новоназначените членове и колективната пригодност на управителния орган;
• ii) когато се преназначават членове на ръководния орган, ако изискванията за заемане на длъжността са се променили или ако членът се назначава на различна длъжност в рамките на ръководния орган. Тази оценка следва да се ограничи до членовете, чиято длъжност се е променила, и до анализа на важните аспекти, като се вземат предвид всички допълнителни изисквания за длъжността и колективната пригодност на управителния орган;
• в) когато са настъпили съществени промени в бизнес модела и дейностите, основополагащите правни разпоредби или използваните технологии;
• г) постоянно, с оглед на всеки важен нов факт или ситуация. Повторна оценка следва да се извършва по - специално в следните случаи:
• i) когато има притеснения по отношение на пригодността заедно и поотделно на членовете на ръководния орган;
• ii) в случай на съществено засягане на репутацията на даден член на ръководния орган или на издателя на ТОА или ДУК, включително случаи, в които членовете не спазват политиката на дружеството по отношение на конфликти на интереси;
• д) когато има основателни причини да се подозира, че е извършено, извършва се или има опит за изпиране на пари или финансиране на тероризъм във връзка с този издател на ТОА или ДУК или когато е установено, че той е нарушил задълженията си за БИП/БФТ в държавата членка по произход или в приемащата държава членка или в трета държава, във всеки случай, който по друг начин може да повлияе съществено на пригодността на члена на управителния орган.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/