40. Οι εκδότες ARTs και οι CASPs θα πρέπει να διενεργούν την αξιολόγηση ή την επαναξιολόγηση της …

Οι εκδότες ARTs και οι CASPs θα πρέπει να διενεργούν την αξιολόγηση ή την επαναξιολόγηση της καταλληλότητας του διοικητικού οργάνου και των μελών του:

• α. κατά την υποβολή αίτησης για χορήγηση άδειας πριν από την έναρξη των δραστηριοτήτων για τις οποίες απαιτείται άδεια·
• β. όταν προκύπτουν ουσιώδεις αλλαγές στη σύνθεση του διοικητικού οργάνου, μεταξύ άλλων:
• i. κατά τον διορισμό νέων μελών του διοικητικού οργάνου, μεταξύ άλλων στο πλαίσιο άμεσης ή έμμεσης απόκτησης ή αύξησης ειδικής συμμετοχής στον εκδότη ARTs ή στον CASP. Η αξιολόγηση αυτή θα πρέπει να περιορίζεται στα νεοδιορισθέντα μέλη και στην καταλληλότητα του διοικητικού οργάνου σε συλλογικό επίπεδο·
• ii. κατά την ανανέωση της θητείας μελών του διοικητικού οργάνου, εάν οι απαιτήσεις της θέσης έχουν μεταβληθεί ή εάν το μέλος διοριστεί σε διαφορετική θέση εντός του διοικητικού οργάνου. Η εν λόγω αξιολόγηση θα πρέπει να περιορίζεται στα μέλη των οποίων η θέση έχει μεταβληθεί και στην ανάλυση των σχετικών πτυχών, λαμβανομένων υπόψη τυχόν πρόσθετων απαιτήσεων για τη θέση και την καταλληλότητα του διοικητικού οργάνου σε συλλογικό επίπεδο·
• γ. όταν έχουν επέλθει ουσιώδεις μεταβολές στο επιχειρηματικό μοντέλο και τις δραστηριότητες, στις υποκείμενες νομικές διατάξεις ή στις τεχνολογίες που χρησιμοποιούνται·
• δ. σε συνεχή βάση, υπό το πρίσμα κάθε σχετικού νέου περιστατικού ή κατάστασης. Ειδικότερα, επαναξιολόγηση θα πρέπει να διενεργείται στις ακόλουθες περιπτώσεις:
• i. σε περίπτωση που υπάρχουν ανησυχίες σχετικά με την καταλληλότητα των μελών του διοικητικού οργάνου σε ατομικό ή σε συλλογικό επίπεδο·
• ii. σε περίπτωση γεγονότων με πιθανό ουσιώδη αντίκτυπο στη φήμη ενός μέλους του διοικητικού οργάνου, ή του εκδότη ARTs ή των CASPs, συμπεριλαμβανομένων περιπτώσεων στις οποίες τα μέλη δεν συμμορφώνονται προς την πολιτική συγκρούσεων συμφερόντων της επιχείρησης·
• ε. όταν υπάρχουν βάσιμοι λόγοι υποψίας ότι έχει τελεστεί ή τελείται ή έχει γίνει απόπειρα τέλεσης νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας σε σχέση με τον εν λόγω εκδότη ARTs ή τον CASP, ή όταν έχει διαπιστωθεί ότι αθετεί τις υποχρεώσεις του στον τομέα της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας στο κράτος μέλος καταγωγής ή υποδοχής ή σε τρίτη χώρα σε κάθε περίπτωση που μπορεί να επηρεάσει ουσιωδώς με άλλον τρόπο την καταλληλότητα του μέλους του διοικητικού οργάνου.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/