В.3. Оценки на пригодността на членовете на ръководния орган от издатели на ТОА или ДУК

Издателят на ТОА и ДУК следва да носи основната отговорност за гарантиране, в съответствие с член 34, параграф 2 и член 68, параграф 1 от регламента относно пазарите на криптоактиви, че управителният орган колективно и членовете му поотделно са пригодни по всяко време. Те следва да гарантират, че членовете на ръководния орган притежават заедно и поотделно подходящи знания, умения и опит, за да се гарантира ефективното, стабилно и разумно управление и непрекъснатост на дейността на дружеството, както и правилното отчитане на интересите на неговите клиенти и целостта на пазара.

Издателите на ТОА и ДУК следва да гарантират, че всички членове на управителния орган имат достатъчно добра репутация, като се вземат предвид критериите, посочени в раздел В.2.1, и са в състояние да отделят достатъчно време, за да изпълняват ефективно задълженията си по всяко време, като се вземат предвид критериите в раздел В.2.4.

Без да се засяга одобрението на акционерите, управителните органи на издателите на ТОА и ДУК следва да утвърдят политика за пригодност. Политиката следва да включва принципи относно планирането на подбора, наблюдението и приемствеността на членовете и относно преназначаването на действащите членове и следва да определя най - малко следното:

• а) процеса на планиране на подбора, назначаването, преназначаването и приемствеността на членовете на ръководния орган и приложимата вътрешна процедура за оценка на пригодността на членовете, включително вътрешното звено, което отговаря за предоставянето на подкрепа за оценяването (напр. човешки ресурси);
• б) критериите, които се използват при оценката и които следва да включват критериите за пригодност, определени в настоящите насоки;
• в) следва да се вземат предвид критериите за състава на ръководния орган, включително аспектите на многообразието по отношение на пол, възраст, образование и професионален опит и географски произход на членовете на ръководния орган, и, когато е приложимо, как ще бъдат постигнати целите по отношение на постигане на подходящ баланс между половете;
• г) комуникационния канал с компетентните органи; и
• д) как следва да се документира оценката и резултатите от нея, включително определянето на подходящ срок за съхранение.

Издателите на ТОА и ДУК следва да извършат оценка или повторна оценка на пригодността на ръководния орган и на членовете му:

• а) при подаване на заявление за издаване на лиценз преди започване на дейностите, за които се изисква лиценз;
• б) когато настъпят съществени промени в състава на ръководния орган, включително:
• i) когато се назначават нови членове на ръководния орган, включително в резултат на пряко или непряко придобиване или увеличение на квалифицирано дялово участие в издателя на ТОА и ДУК. Тази оценка следва да се ограничи до новоназначените членове и колективната пригодност на управителния орган;
• ii) когато се преназначават членове на ръководния орган, ако изискванията за заемане на длъжността са се променили или ако членът се назначава на различна длъжност в рамките на ръководния орган. Тази оценка следва да се ограничи до членовете, чиято длъжност се е променила, и до анализа на важните аспекти, като се вземат предвид всички допълнителни изисквания за длъжността и колективната пригодност на управителния орган;
• в) когато са настъпили съществени промени в бизнес модела и дейностите, основополагащите правни разпоредби или използваните технологии;
• г) постоянно, с оглед на всеки важен нов факт или ситуация. Повторна оценка следва да се извършва по - специално в следните случаи:
• i) когато има притеснения по отношение на пригодността заедно и поотделно на членовете на ръководния орган;
• ii) в случай на съществено засягане на репутацията на даден член на ръководния орган или на издателя на ТОА или ДУК, включително случаи, в които членовете не спазват политиката на дружеството по отношение на конфликти на интереси;
• д) когато има основателни причини да се подозира, че е извършено, извършва се или има опит за изпиране на пари или финансиране на тероризъм във връзка с този издател на ТОА или ДУК или когато е установено, че той е нарушил задълженията си за БИП/БФТ в държавата членка по произход или в приемащата държава членка или в трета държава, във всеки случай, който по друг начин може да повлияе съществено на пригодността на члена на управителния орган.

Издателите на ТОА и ДУК следва да извършват повторна оценка дали даден член на ръководния орган е в състояние да отдели достатъчно време, ако този член поеме допълнителна директорска длъжност или започне да изпълнява нови свързани дейности, включително в сферата на политиката.

Когато извършват повторна оценка на колективната пригодност, издателите на ТОА и ДУК следва да съсредоточат своите оценки върху важните промени в бизнес модела, и дейностите, стратегиите, техническите инфраструктури и рисковия профил, както в разпределението на задълженията в рамките на ръководния орган и въздействието им върху изискваните колективни знания, умения и опит на ръководния орган.

Когато оценява дали даден член притежава подходящи знания, умения и опит, издателят на ТОА или ДУК следва в рамките на същия период да оцени и колективната пригодност на ръководния орган. По - специално следва да се прецени какви знания, умения и опит влага лицето в колектива или, в случай на член, който е напуснал управителния орган, знанията и опита, които биха могли да бъдат изгубени след промяната в състава на управителния орган.

Оценките на знанията, уменията и опита на отделните членове на ръководния орган и на органа за управление като цяло следва да се извършват преди отделните членове да бъдат назначени. Когато е приложимо, ръководният орган в контролната му функция следва да отговаря за извършването на окончателните оценки.

Чрез дерогация от параграф 44 оценките на пригодността могат, без да се засяга националното право, да се извършват във възможно най - кратък срок, но във всеки случай в рамките на един месец от назначаването на члена на ръководния орган, във всеки от следните случаи, при които издателят на ТОА или ДУК надлежно са представили обосновка:

• а) акционерите, собствениците или членовете на издателя на ТОА или ДУК номинират и назначават членове на управителния орган на събрание на акционерите или на равностойно заседание, които не са били предложени от издателя на ТОА или ДУК или от техния ръководен орган;
• б) пълна индивидуална оценка на пригодността преди назначаването на отделен член или оценка на колективната пригодност след промяна в състава на управителния орган би нарушила стабилното функциониране на управителния орган, включително в резултат на следните ситуации:
• i) когато необходимостта от замяна на членове възникне внезапно или неочаквано, например смърт или увреждане на член;
• ii) когато даден член трябва да бъде отстранен, тъй като членът вече не е подходящ.

При оценката на дали са подходящи знанията, уменията и опитът следва да се вземат предвид всички въпроси, които са от значение за оценките и са на разположение за тях. Издателите на ТОА или ДУК следва да вземат предвид знанията, уменията и опита на отделните членове на управителния орган, когато оценяват дали са подходящи колективните знания, умения и опит на управителния орган, и обратното.

Издателят на ТОА или ДУК следва да документира резултатите от оценката си, и по - специално всички установени слабости между необходимите и действителните колективни знания и опит на членовете на ръководния орган, както и мерките, които трябва да бъдат предприети за преодоляване на тези недостатъци, включително въвеждане в работата или обучение, което трябва да се осигури.

За да се осигури подходящ текущ надзор, издателят на ТОА и ДУК следва да информират компетентния орган за планираното назначаване на членове или без ненужно забавяне след назначаването на членовете.

Когато оценката се извършва и от компетентните органи за надзорни цели, издателят на ТОА или ДУК продължава да носи отговорност за оценяването и гарантирането на колективната пригодност на ръководния орган.

В.3.1 Оценка на индивидуалната пригодност на членовете на ръководния орган от

страна на ДУК и издатели на ТОА

страна на ДУК и издатели на ТОА