40. Gli emittenti di ART e i CASP dovrebbero effettuare la valutazione o una rivalutazione …

Gli emittenti di ART e i CASP dovrebbero effettuare la valutazione o una rivalutazione dell’idoneità dell’organo di amministrazione e dei suoi membri:

• a. al momento della presentazione della domanda di autorizzazione, prima di iniziare le attività che la richiedono;
• b. qualora si verifichino modifiche sostanziali nella composizione dell’organo di amministrazione, tra cui:
• i. la nomina di nuovi membri dell’organo di amministrazione, anche nel contesto di un’acquisizione diretta o indiretta o dell’incremento di una partecipazione qualificata nell’emittente di ART o nel CASP. Tale valutazione dovrebbe essere limitata ai membri di nuova nomina e all’idoneità collettiva dell’organo di amministrazione;
• ii. la rinomina di membri dell’organo di amministrazione, qualora i requisiti della posizione abbiano subito modifiche o qualora il membro sia nominato per ricoprire una posizione diversa in seno all’organo di amministrazione. Tale valutazione dovrebbe essere limitata ai membri la cui posizione è cambiata e all’analisi degli aspetti pertinenti, tenendo conto di eventuali requisiti aggiuntivi per la posizione e l’idoneità collettiva dell’organo di amministrazione;
• c. in caso di modifiche sostanziali del modello d’impresa e delle attività, delle disposizioni giuridiche sottostanti o delle tecnologie utilizzate;
• d. su base continuativa, alla luce di ogni nuovo fatto o situazione pertinente. In particolare, dovrebbe essere effettuata una nuova valutazione nei seguenti casi:
• i. qualora sussistano preoccupazioni in merito all’idoneità individuale o collettiva dei membri dell’organo di amministrazione;
• ii. in caso di possibile impatto sostanziale sulla reputazione di un membro dell’organo di amministrazione o dell’emittente di ART o del CASP, compresi i casi in cui i membri non rispettano la politica dell’impresa in materia di conflitti di interesse;
• e. qualora vi siano ragionevoli motivi per sospettare che sia stato commesso o tentato il riciclaggio di denaro o il finanziamento del terrorismo in relazione a tale emittente di ART o CASP, o qualora sia stata riscontrata una violazione dei suoi obblighi in materia di antiriciclaggio e di lotta al finanziamento del terrorismo nello Stato membro di origine o in quello ospitante o in un paese terzo, in qualsiasi caso che possa incidere in modo sostanziale sull’idoneità del membro dell’organo di amministrazione.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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