40. APŽ emitents un KAPS veic vadības struktūras un tās locekļu piemērotības novērtējumu vai …

APŽ emitents un KAPS veic vadības struktūras un tās locekļu piemērotības novērtējumu vai atkārtotu novērtējumu :

• a) iesniedzot pieteikumu atļaujas saņemšanai, pirms uzsākt darbības, kurām nepieciešama atļauja;
• b) ja vadības struktūras sastāvā notiek būtiskas izmaiņas, t. sk. :
• i) ieceļot jaunus vadības struktūras locekļus, t. sk. saistībā ar būtiskas līdzdalības tiešu vai netiešu iegūšanu vai palielināšanu APŽ emitentā vai KAPS. Š o novērtējumu attiecina tikai uz jaunieceltajiem locekļiem un uz vadības struktūras kolektīvo piemērotību;
• ii) atkārtoti ieceļot vadības struktūras locekļus, ja ir mainījušās amata prasības vai ja loceklis tiek iecelts citā amatā vadības struktūrā. Šis novērtējums aprobežojas ar locekļiem, kuru amats ir mainījies, un attiecīgo aspektu analīzi, ņemot vērā visas papildu prasības attiecībā uz amatu un vadības struktūras kolektīvo piemērotību;
• c) ja ir notikušas būtiskas izmaiņas darījumdarbības modelī un darbībās, to pamatā esošajās tiesību normās vai izmantotajās tehnoloģijās;
• d) pastāvīgi, ņemot vērā visus attiecīgos jaunos faktus vai situāciju. Atkārtotu novērtēšanu veic sevišķi šādos gadījumos:
• i) ja ir bažas par vadības struktūras locekļu individuālo vai kolektīvo piemērotību;
• ii) ja ir iespējama būtiska ietekme uz vadības struktūras locekļa vai APŽ emitenta vai KAPS reputāciju, t. sk. gadījumos, kad locekļi neievēro uzņēmuma interešu konflikta politiku;
• e) ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka saistībā ar minēto APŽ emitentu vai KAPS ir veikta vai tiek veikta NILL/T P F vai ir mēģināts to darīt, vai ja ir konstatēts, ka tas ir pārkāpis savus nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanas pienākumus izcelsmes valstī, uzņēmējā dalībvalstī vai trešā valstī jebkurā gadījumā, kas citādi var būtiski ietekmēt vadības struktūras locekļa piemērotību.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/