+RICHTLINIE (EU) 2019/2034 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 27. November 2019 über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinien 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU und 2014/65/EU (Text von Bedeutung für den EWR)
---+TITEL I GEGENSTAND, GELTUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
------+Artikel 1 Gegenstand
------+Artikel 2 Geltungsbereich
---------+Article 2 1.
---------+Article 2 2.
------+Artikel 3 Begriffsbestimmungen
---------+Article 3 1.
---------+Article 3 2.
---+TITEL II ZUSTÄNDIGE BEHÖRDEN
------+Artikel 4 Benennung und Befugnisse der zuständigen Behörden
---------+Article 4 1.
---------+Article 4 2.
---------+Article 4 3.
---------+Article 4 4.
---------+Article 4 5.
---------+Article 4 6.
------+Artikel 5 Ermessensspielraum der zuständigen Behörden bei der Anwendung der Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf bestimmte Wertpapierfirmen
---------+Article 5 1.
---------+Article 5 2.
---------+Article 5 3.
---------+Article 5 4.
---------+Article 5 5.
---------+Article 5 6.
------+Artikel 6 Innerstaatliche Zusammenarbeit
---------+Article 6 1.
---------+Article 6 2.
------+Artikel 7 Zusammenarbeit im Rahmen des Europäischen Finanzaufsichtssystems
---------+Article 7 1.
---------+Article 7 2.
------+Artikel 8 Unionsweite Dimension der Aufsicht
---+TITEL III ANFANGSKAPITAL
------+Artikel 9 Anfangskapital
---------+Article 9 1.
---------+Article 9 2.
---------+Article 9 3.
---------+Article 9 4.
------+Artikel 10 Bezugnahmen auf das Anfangskapital in der Richtlinie 2013/36/EU
------+Artikel 11 Zusammensetzung des Anfangskapitals
---+TITEL IV BEAUFSICHTIGUNG
------+KAPITEL 1 Grundsätze der Beaufsichtigung
---------+Abschnitt 1 Zuständigkeiten und Pflichten der Herkunfts- und Aufnahmemitgliedstaaten
------------+Artikel 12 Befugnisse der zuständigen Behörden des Herkunfts- und Aufnahmemitgliedstaats
------------+Artikel 13 Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden verschiedener Mitgliedstaaten
---------------+Article 13 1.
---------------+Article 13 2.
---------------+Article 13 3.
---------------+Article 13 4.
---------------+Article 13 5.
---------------+Article 13 6.
---------------+Article 13 7.
---------------+Article 13 8.
---------------+Article 13 9.
------------+Artikel 14 Nachprüfung vor Ort und Inspektion von Zweigniederlassungen in einem anderen Mitgliedstaat
---------------+Article 14 1.
---------------+Article 14 2.
---------+Abschnitt 2 Geheimhaltung und Berichterstattungspflicht
------------+Artikel 15 Geheimhaltung und Austausch vertraulicher Informationen
---------------+Article 15 1.
---------------+Article 15 2.
---------------+Article 15 3.
---------------+Article 15 4.
---------------+Article 15 5.
---------------+Article 15 6.
------------+Artikel 16 Kooperationsvereinbarungen mit Drittländern über den Informationsaustausch
------------+Artikel 17 Pflichten der Personen, die für die Kontrolle des Jahresabschlusses und des konsolidierten Abschlusses zuständig sind
---------+Abschnitt 3 Sanktionen, Ermittlungsbefugnisse und Rechtsmittel
------------+Artikel 18 Verwaltungssanktionen und sonstige Verwaltungsmaßnahmen
---------------+Article 18 1.
---------------+Article 18 2.
---------------+Article 18 3.
------------+Artikel 19 Ermittlungsbefugnisse
------------+Artikel 20 Öffentliche Bekanntmachung von Verwaltungssanktionen und anderen Verwaltungsmaßnahmen
---------------+Article 20 1.
---------------+Article 20 2.
---------------+Article 20 3.
---------------+Article 20 4.
------------+Artikel 21 Meldung von Sanktionen an die EBA
------------+Artikel 22 Meldung von Verstößen
---------------+Article 22 1.
---------------+Article 22 2.
------------+Artikel 23 Rechtsmittel
------+KAPITEL 2 Überprüfungsverfahren
---------+Abschnitt 1 Beurteilung der Angemessenheit des internen Kapitals und interne Risikobewertung
------------+Artikel 24 Internes Kapital und liquide Aktiva
---------------+Article 24 1.
---------------+Article 24 2.
---------+Abschnitt 2 Interne Unternehmensführung, Transparenz, Behandlung von Risiken und Vergütung
------------+Artikel 25 Anwendungsbereich dieses Abschnitts
---------------+Article 25 1.
---------------+Article 25 2.
---------------+Article 25 3.
---------------+Article 25 4.
------------+Artikel 26 Interne Unternehmensführung
---------------+Article 26 1.
---------------+Article 26 2.
---------------+Article 26 3.
---------------+Article 26 4.
------------+Artikel 27 Länderspezifische Berichterstattung
---------------+Article 27 1.
---------------+Article 27 2.
------------+Artikel 28 Funktion des Leitungsorgans im Rahmen des Risikomanagements
---------------+Article 28 1.
---------------+Article 28 2.
---------------+Article 28 3.
---------------+Article 28 4.
---------------+Article 28 5.
------------+Artikel 29 Behandlung von Risiken
---------------+Article 29 1.
---------------+Article 29 2.
---------------+Article 29 3.
---------------+Article 29 4.
------------+Artikel 30 Vergütungspolitik
---------------+Article 30 1.
---------------+Article 30 2.
---------------+Article 30 3.
---------------+Article 30 4.
------------+Artikel 31 Wertpapierfirmen, denen eine außerordentliche finanzielle Unterstützung aus öffentlichen Mitteln gewährt wird
------------+Artikel 32 Variable Vergütung
---------------+Article 32 1.
---------------+Article 32 2.
---------------+Article 32 3.
---------------+Article 32 4.
---------------+Article 32 5.
---------------+Article 32 6.
---------------+Article 32 7.
---------------+Article 32 8.
---------------+Article 32 9.
------------+Artikel 33 Vergütungsausschuss
---------------+Article 33 1.
---------------+Article 33 2.
---------------+Article 33 3.
------------+Artikel 34 Überwachung der Vergütungspolitik
---------------+Article 34 1.
---------------+Article 34 2.
---------------+Article 34 3.
---------------+Article 34 4.
------------+Artikel 35 Bericht der EBA über Umwelt , Sozial- und Unternehmensführungsrisiken
---------+Abschnitt 3 Aufsichtliches Überprüfungs- und Bewertungsverfahren
------------+Artikel 36 Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung
---------------+Article 36 1.
---------------+Article 36 2.
---------------+Article 36 3.
---------------+Article 36 4.
------------+Artikel 37 Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle
---------------+Article 37 1.
---------------+Article 37 2.
---------------+Article 37 3.
---------------+Article 37 4.
---------+Abschnitt 4 Aufsichtsmaßnahmen und -befugnisse
------------+Artikel 38 Aufsichtsmaßnahmen
------------+Artikel 39 Aufsichtsbefugnisse
---------------+Article 39 1.
---------------+Article 39 2.
---------------+Article 39 3.
------------+Artikel 40 Zusätzliche Eigenmittelanforderung
---------------+Article 40 1.
---------------+Article 40 2.
---------------+Article 40 3.
---------------+Article 40 4.
---------------+Article 40 5.
---------------+Article 40 6.
---------------+Article 40 7.
------------+Artikel 41 Empfehlungen zu zusätzlichen Eigenmitteln
---------------+Article 41 1.
---------------+Article 41 2.
------------+Artikel 42 Besondere Liquiditätsanforderungen
---------------+Article 42 1.
---------------+Article 42 2.
---------------+Article 42 3.
---------------+Article 42 4.
---------------+Article 42 5.
---------------+Article 42 6.
------------+Artikel 43 Zusammenarbeit mit Abwicklungsbehörden
------------+Artikel 44 Veröffentlichungspflichten
------------+Artikel 44a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal
---------------+Article 44a 1.
---------------+Article 44a 2.
---------------+Article 44a 3.
---------------+Article 44a 4.
---------------+Article 44a 5.
---------------+Article 44a 6.
------------+Artikel 45 Pflicht zur Unterrichtung der EBA
---------------+Article 45 1.
---------------+Article 45 2.
------+KAPITEL 3 Beaufsichtigung von Wertpapierfirmengruppen
---------+Abschnitt 1 Beaufsichtigung von Wertpapierfirmengruppen auf konsolidierter Basis und Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests
------------+Artikel 46 Bestimmung der konsolidierenden Aufsichtsbehörde
---------------+Article 46 1.
---------------+Article 46 2.
---------------+Article 46 3.
---------------+Article 46 4.
---------------+Article 46 5.
---------------+Article 46 6.
------------+Artikel 47 Informationspflichten in Krisensituationen
------------+Artikel 48 Aufsichtskollegien
---------------+Article 48 1.
---------------+Article 48 2.
---------------+Article 48 3.
---------------+Article 48 4.
---------------+Article 48 5.
---------------+Article 48 6.
---------------+Article 48 7.
---------------+Article 48 8.
------------+Artikel 49 Verpflichtung zur Zusammenarbeit
---------------+Article 49 1.
---------------+Article 49 2.
---------------+Article 49 3.
---------------+Article 49 4.
---------------+Article 49 5.
------------+Artikel 50 Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Mitgliedstaaten
---------------+Article 50 1.
---------------+Article 50 2.
---------+Section 2 Investment holding companies, mixed financial holding companies and mixed‐activity holding companies
------------+Artikel 51 Einbeziehung von Holdinggesellschaften bei der Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests
------------+Artikel 52 Eignung der Direktoren
------------+Artikel 53 Gemischte Holdinggesellschaften
---------------+Article 53 1.
---------------+Article 53 2.
------------+Artikel 54 Sanktionen
------------+Artikel 55 Bewertung der Aufsicht in Drittländern und andere Aufsichtstechniken
---------------+Article 55 1.
---------------+Article 55 2.
---------------+Article 55 3.
------------+Artikel 56 Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden von Drittländern
---+TITEL V VERÖFFENTLICHUNGEN DER ZUSTÄNDIGEN BEHÖRDEN
------+Artikel 57 Veröffentlichungspflichten
---------+Article 57 1.
---------+Article 57 2.
---------+Article 57 3.
---------+Article 57 4.
---------+Article 57 5.
---+TITEL VI DELEGIERTE RECHTSAKTE
------+Artikel 58 Ausübung der Befugnisübertragung
---------+Article 58 1.
---------+Article 58 2.
---------+Article 58 3.
---------+Article 58 4.
---------+Article 58 5.
---------+Article 58 6.
---+TITEL VII ÄNDERUNG ANDERER RICHTLINIEN
------+Artikel 59 Änderung der Richtlinie 2002/87/EG
------+Artikel 60 Änderung der Richtlinie 2009/65/EG
------+Artikel 61 Änderung der Richtlinie 2011/61/EU
------+Artikel 62 Änderung der Richtlinie 2013/36/EU
------+Artikel 63 Änderung der Richtlinie 2014/59/EU
------+Artikel 64 Änderung der Richtlinie 2014/65/EU
---+TITEL VIII SCHLUSSBESTIMMUNGEN
------+Artikel 65 Bezugnahmen auf die Richtlinie 2013/36/EU in anderen Rechtsakten der Union
------+Artikel 66 Überprüfung
------+Artikel 67 Umsetzung
---------+Article 67 1.
---------+Article 67 2.
---------+Article 67 3.
------+Artikel 68 Inkrafttreten
------+Artikel 69 Adressaten
 English - European Union - Financial Industry -

RICHTLINIE (EU) 2019/2034 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 27. November 2019 über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinien 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU und 2014/65/EU (Text von Bedeutung für den EWR)

RICHTLINIE (EU) 2019/2034 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES

vom 27. November 2019

über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinien 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU und 2014/65/EU

(Text von Bedeutung für den EWR)

1. Übersicht

,
TITEL I GEGENSTAND, GELTUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN TITEL I GEGENSTAND, GELTUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
TITEL II ZUSTÄNDIGE BEHÖRDEN TITEL II ZUSTÄNDIGE BEHÖRDEN
TITEL III ANFANGSKAPITAL TITEL III ANFANGSKAPITAL
TITEL IV BEAUFSICHTIGUNG TITEL IV BEAUFSICHTIGUNG
TITEL V VERÖFFENTLICHUNGEN DER ZUSTÄNDIGEN BEHÖRDEN TITEL V VERÖFFENTLICHUNGEN DER ZUSTÄNDIGEN BEHÖRDEN
TITEL VI DELEGIERTE RECHTSAKTE TITEL VI DELEGIERTE RECHTSAKTE
TITEL VII ÄNDERUNG ANDERER RICHTLINIEN TITEL VII ÄNDERUNG ANDERER RICHTLINIEN
TITEL VIII SCHLUSSBESTIMMUNGEN TITEL VIII SCHLUSSBESTIMMUNGEN

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards

Verknüpfte Vorgänge

Verknüpfungen
is related to Imported: Investment Firms Directive (IFD) (CELEX:02019L2034-20241224)