18. Tilsynsmyndigheder bør anse oplysninger for at være relevante for udførelsen af …

Tilsynsmyndigheder bør anse oplysninger for at være relevante for udførelsen af AML/CFT-tilsynsopgaver, som minimum i situationer, hvor oplysningerne:

• a) giver tilsynsmyndigheden rimelig grund til formode, at et institut er eller har været indblandet i ML/TF eller forsøg derpå, eller hvor der er øget risiko herfor
• b) indikerer, at et instituts forretningsaktivitet eller forretningsmodel, eller ændringer heraf, tyder på, at instituttet kan være eksponeret for øget ML/TF-risiko
• c) vedrører mangler i et instituts overholdelse af tilsynskravene, som kan have en negativ indvirkning på AML/CFT-ledelsesordningerne og de interne systemer og kontrolrammen
• d) vedrører et instituts opfyldelse af kravene i direktiv (EU) 2015/849.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.