18. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak legalább olyan esetekben lényegesnek kell tartaniuk az …

A prudenciális felügyeleti hatóságoknak legalább olyan esetekben lényegesnek kell tartaniuk az információkat a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos felügyeleti feladatokhoz, amikor az információk:

• a) alapos okot szolgáltatnak a prudenciális felügyeleti hatóság számára annak feltételezésére, hogy egy intézménnyel kapcsolatban pénzmosás vagy terrorizmusfinanszírozás történt vagy történik, illetve kísérletet tesznek annak elkövetésére, vagy ennek a fokozott kockázata áll fenn;
• b) azt jelzik, hogy egy intézmény üzleti tevékenysége vagy üzleti modellje vagy ezek változtatásai arra utalnak, hogy az intézmény a pénzmosás vagy a terrorizmusfinanszírozás fokozott veszélyének lehet kitéve;
• c) arra utalnak, hogy az intézmény nem tartja be teljes mértékben a prudenciális követelményeket, és ez kedvezőtlen hatást gyakorolhat a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos irányítási intézkedésekre, illetve a belső rendszerek re és ellenőrzé si keretrendszerre; vagy
• d) egy adott intézménynek az (EU) 2015/849 irányelvben meghatározott követelményeknek való megfelelésével kapcsolatosak.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.