18. De finansiella tillsynsmyndigheterna bör anse att information är relevant för utövandet av …

De finansiella tillsynsmyndigheterna bör anse att information är relevant för utövandet av tillsynsuppgifter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, åtminstone i situationer där informationen

• a) ger den finansiella tillsynsmyndigheten rimliga skäl att misstänka att penningtvätt eller finansiering av terrorism i samband med ett institut har begåtts eller håller på att begås eller att försök görs eller att det finns en ökad risk för detta,
• b) anger att ett instituts affärsverksamhet eller affärsmodell, eller förändringar av den, tyder på att institutet kan vara exponerat för en ökad risk för penningtvätt och finansiering av terrorism,
• c) rör brister i ett instituts efterlevnad av tillsynskrav som kan ha en negativ inverkan på styrformerna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och de interna systemen och kontrollramarna, eller
• d) avser ett instituts efterlevnad av kraven i direktiv (EU) 2015/849.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.