18. Bonitetni nadzorniki bi morali informacije obravnavati kot pomembne za izvajanje nadzornih …

Bonitetni nadzorniki bi morali informacije obravnavati kot pomembne za izvajanje nadzornih nalog na področju preprečevanja pranja denarja/financiranja terorizma vsaj v primerih:

• a) kadar bonitetni nadzornik na podlagi informacij upravičeno domneva, da v zvezi z institucijo poteka ali je potekalo PD ali FT ali poskus storitve PD ali F T ali za to obstaja večje tveganje;
• b) kadar informacije kažejo, da bi bila lahko institucija zaradi svoje poslovne dejavnosti ali poslovnega modela ali njunih sprememb izpostavljena večjemu tveganju PD/FT;
• c) kadar se informacije nanašajo na pomanjkljivosti pr i izpolnjevanju bonitetnih zahtev s strani institucije, kar lahko negativno vpliva na ureditve upravljanja, notranje sisteme in okvir kontrol na področju preprečevanja pranja denarja/financiranja terorizma, ali
• d) kadar se informacije nanašajo na izpolnjevanj e zahtev iz Direktive (EU) 2015/849 s strani institucije.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.