18. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali považovať informácie za relevantné pre plnenie úloh …

Orgány prudenciálneho dohľadu by mali považovať informácie za relevantné pre plnenie úloh dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu aspoň v situáciách, keď tieto informácie:

• a) poskytujú orgánu prudenciálneho dohľadu opodstatnené dôvody domnievať sa, že v súvislosti s inštitúciou došlo alebo dochádza k praniu špinavých peňazí alebo f inancovaniu terorizmu alebo k pokusu o ne, alebo že existuje zvýšené riziko takéhoto konania;
• b) poukazujú na to, že obchodná činnosť alebo obchodný model inštitúcie alebo zmeny v nej naznačujú, že daná inštitúcia môže byť vystavená zvýšenému riziku prania šp inavých peňazí a financovania terorizmu;
• c) sa týkajú nedostatkov v dodržiavaní prudenciálnych požiadaviek zo strany inštitúcie, ktoré môžu mať negatívny vplyv na mechanizmy v oblasti riadenia boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a rám ec interných systémov a kontrol, alebo
• d) sa týkajú dodržiavania požiadaviek stanovených v smernici (EÚ) 2015/849 zo strany inštitúcie.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.