+18. Le autorità di vigilanza prudenziale dovrebbero considerare le informazioni come rilevanti per …

18. Le autorità di vigilanza prudenziale dovrebbero considerare le informazioni come rilevanti per …

Le autorità di vigilanza prudenziale dovrebbero considerare le informazioni come rilevanti per l’esercizio delle funzioni di vigilanza in materia di AML/CFT, almeno nelle situazioni in cui le informazioni:

  • a) forniscano all’autorità di vigilanza prudenziale fondati motivi per sospettare che, in relazione a un ente, si siano verificate o siano state commesse o tentate attività di ML/TF o sussista un rischio maggiore di tali attività;

(5 ) Il LEI indica un codice di riferimento alfanumerico univoco basato sullo standard ISO 17442 assegnato a un soggetto giuridico.

  • b) indichino che l’attività o il modello di business di un ente, o le sue modifiche, suggeriscono che l’ente può essere esposto a un rischio maggiore di ML/TF;
  • c) si riferiscano a carenze nel rispetto da parte di un ente dei requisiti prudenziali suscettibili di ripercuotersi negativamente sulle disposizioni di governance in materia di AML/CFT, nonché sui sistemi interni e sul quadro normativo dei controlli; o
  • d) riguardino la conformità di un ente ai requisiti di cui alla direttiva (UE) 2015/849.

1. Panoramica

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1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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