18. Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāapsver informācija saistībā ar nelikumīgi iegūtu …

Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāapsver informācija saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas / teroristu finansēšanas novēršanas uzraudzības uzdevumiem vismaz situācijās, kur informācija:

• a) sniedz šīm iestādēm pamatotus iemeslus aizdomām, ka saistībā ar iestādi ir veikts, tiek veikts vai mēģināts veikt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu, vai pastāv palielināts šādas darbības risks;
• b) norāda, ka iestādes biznesa aktivitāte vai biznesa modelis vai tā izmaiņas liek domāt, ka iestāde var būt pakļauta palielinātam nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riskam;
• c) ir saistīta ar trūkumiem, kas radušies, iestādei ievērojot prudenciālās prasības, kas var negatīvi ietekmēt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riska pārvaldības kārtību, kā arī iekšējo sistēmu un kontroles struktūru; vai
• d) attiecas uz iestādes atbilstību Direktīvā (ES) 2015/849 noteiktajām prasībām.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.