18. Vakavaraisuusvalvojien olisi pidettävä tietoja merkityksellisinä rahanpesun ja terrorismin …

Vakavaraisuusvalvojien olisi pidettävä tietoja merkityksellisinä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämiseen liittyvien valvontatehtävien suorittamisen kannalta ainakin tilanteissa, joissa tiedot

• a) antavat vakavaraisuusvalvojalle perustellun syyn epäillä, että laitokseen liittyy rahanpesua tai terrorismin rahoitusta tai niiden yritystä tai että sellaisen toiminnan riski on erityisen suuri;
• b) osoittavat, että laitoksen liiketoiminta tai liiketoimintamalli tai sen muutokset viittaavat siihen, että laitokseen saattaa kohdistua erityisen suuri rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riski;
• c) liittyvät laitoksen vakavaraisuusvaatimusten noudattamisessa ilmenneisiin puutteisiin, joilla voi olla kielteinen vaikutus rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämistä koskevaan hallintotapaan sekä sisäisiin järjestelmiin ja valvontakehykseen; tai
• d) liittyvät kysymykseen siitä, täyttääkö laitos direktiivissä (EU) 2015/849 asetetut vaatimukset.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.