18. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny uznać informacje za istotne dla realizacji zadań organu …

Organy nadzoru ostrożnościowego powinny uznać informacje za istotne dla realizacji zadań organu nadzoru AML/CFT co najmniej w sytuacjach, gdy informacje te:

• a) dają organowi nadzoru ostrożnościowego uzasadnione podstawy, by podejrzewać, że w związku z instytucją doszło lub dochodzi do popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu lub usiłowania takiego przestępstwa, lub istnieje zwiększone ryzyko w tym zakresie;
• b) wskazują, że działalność gospodarcza lub model biznesowy instytucji lub ich zmiany sugerują, że instytucja może być narażona na zwiększone ryzyko ML/ TF ;
• c) dotyczą uchybień w przestrzeganiu przez instytucję wymogów ostrożnościowych, co może mieć negatywny wpływ na zasady zarządzania przeciwdziałaniem praniu pieniędzy/finansowaniu terroryzmu oraz na systemy wewnętrzne i ramy kontroli w tym zakresie; lub
• d) dotyczą przestrzegania przez instytucję wymogów określonych w dyrektywie (UE) 2015/849.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.