18. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid pidama teavet rahapesu ja terrorismi …

Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid pidama teavet rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalve ülesannete täitmiseks asjakohaseks vähemalt olukordades, kus teave:

• a) annab usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijale põhjendatud aluse kahtlustada, et finantsinstitutsiooniga seoses on toime pandud või toimub rahapesu või terrorismi rahastamine või seda üritatakse toime panna või selle risk on suurenenud;
• b) viitab sellele, et finantsinstitutsiooni äritegevus või ärimudel või selle muudatused viitavad sellele, et finantsinstitutsioon võib olla avatud suurenenud rahapesu ja terrorismi rahastamise riskile;
• c) on seotud puudustega finantsinstitutsiooni usaldatavusnõuete täitmisel, mis võib avaldada negatiivset mõju rahapesu ja terrorismi rahastamise vastase võitluse juhtimiskorrale ning sisesüsteemidele ja kontrolliraamistikule; või
• d) on seotud finantsinstitutsiooni vastavusega direktiivis (EL) 2015/849 sätestatud nõuetele.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.