18. Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să considere informațiile ca fiind relevante …

Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să considere informațiile ca fiind relevante pentru exercitarea atribuțiilor de supraveghere în materie de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului cel puțin în situațiile în care informațiile:

• a) oferă autorității de supraveghere prudențială motive rezonabile de a suspecta că, în legătură cu o instituție, s - a săvârșit sau se săvârșește o faptă ori o tentativă de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului sau că există un risc ridicat în acest sens;
• b) indică faptul că activitatea economică sau modelul de afaceri al unei instituții sau modificările aduse acestuia sugerează că instituția poate fi expusă unui risc crescut de spălare a banilor sau de finanțării terorismului;
• c) se referă la deficiențe în ceea ce privește respectarea de către o instituție a cerințelor prudențiale care pot avea un impact negativ asupra cadrului de administrare a activității și asupra sistemelor și a cadrului de control intern în materie de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului sau
• d) se referă la respectarea de către o instituție a cerințelor prevăzute în Directiva (UE) 2015/849.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.