83. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by podľa …

Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by podľa potreby mali od finančnej spravodajskej jednotky požadovať informácie, ktoré sú relevantné pre vykonávanie hodnotenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu a dohľadu a ktoré môžu okrem iného zahŕňať:

• a. typológie rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu vrátane g eografických rizík a cezhraničných rizík;
• b. relevantné výsledky hodnotenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktoré vykonala finančná spravodajská jednotka;
• c. informácie o vznikajúcich rizikách identifikovaných finančnou spravodajskou je dnotkou;
• d. informácie o množstve a kvalite hlásení o neobvyklých obchodných operáciách prijatých od inštitúcií, a to v súhrnnej podobe, napríklad podľa sektora a v súvislosti s jednotlivými inštitúciami;
• e. informácie týkajúce sa akýchkoľvek nedostatkov v kontr olách a systémo ch v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, ktoré finančná spravodajská jednotka identifikovala alebo ktorých existenciu predpokladá, a to najmä informácie o včasnosti odpovedania na žiadosti finančnej spravodajskej jednotky
• o informácie a o kvalite informácií, údajov a dokumentácie poskytnutých v odpovedi na každú takúto žiadosť;
• f. potvrdenie o tom, či inštitúcia bola predmetom hlásenia o neobvyklej obchodnej operácii predloženej inou inštitúciou, alebo či finančné prostriedky, ktoré sú predmetom hlásení o neobvyklých obchodných operáciách, pravidelne pochádzajú od tejto inštitúcie, a akékoľvek informácie týkajúce sa prípadu, ktoré môže finančná spravodajská jednotka v súlade s vnútroštátnym právom poskytnúť.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.