83. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT, i gcás inarb iomchuí, faisnéis a lorg ón aonad um fhaisnéis …

Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT, i gcás inarb iomchuí, faisnéis a lorg ón aonad um fhaisnéis airgeadais atá ábhartha chun measúnú riosca ML/TF a dhéanamh a d’fhéadfadh na nithe seo a leanas a áireamh ann ach gan a bheith teoranta dóibh:

• a. tíopeolaíochtaí maidir le rioscaí ML/TF, lena n-áirítear rioscaí geografacha agus rioscaí trasteorann;
• b. torthaí ábhartha an mheasúnaithe riosca ML/TF curtha i gcrích ag an aonad um fhaisnéis airgeadais;
• c. faisnéis maidir le rioscaí atá ag teacht chun cinn arna sainaithint ag an aonad um fhaisnéis airgeadais;
• d. faisnéis maidir le cainníocht agus cáilíocht na dtuarascálacha ar idirbhearta amhrasacha arna bhfáil ó institiúidí, ar bhealach comhiomlánaithe, amhail de réir earnála, agus maidir le hinstitiúidí aonair;
• e. faisnéis a bhaineann le haon chórais AML/CFT agus rialuithe laigí a d’fhéadfadh a bheith sainaitheanta nó amhrasta ag an aonad um fhaisnéis airgeadais agus go háirithe faisnéis faoi thráthúlacht freagra a thabhairt ar iarrataí ar fhaisnéis arna ndéanamh ag an aonad um fhaisnéis airgeadais agus cáilíocht na faisnéise, na sonraí agus na doiciméadachta a sholáthraítear mar fhreagra ar aon iarrataí den sórt sin;
• f. deimhniú maidir le cibé acu an raibh nó nach raibh an institiúid faoi réir tuarascála maidir le hidirbheart amhrasach a thíolaic institiúid eile nó cibé acu an dtagann nó nach dtagann cistí atá faoi réir idirbheart amhrasach ón institiúid sin go rialta agus aon fhaisnéis a bhaineann leis an gcás ina bhféadfadh an t-aonad um fhaisnéis airgeadais a roinnt i gcomhréir leis an dlí náisiúnta.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.