83. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …

Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų, kai reikia, kreiptis į finansinės žvalgybos padalinį su prašymu pateikti informaciją, svarbią pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikai įvertinti ir priežiūrai vykdyti, kuri gali apimti (bet ja neapsiriboti):

• a. pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos rūšių tipologiją, įskaitant geografinę riziką ir tarpvalstybinę riziką;
• b. svarbius pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos vertinimo, atlikto finansinės žvalgybos padalinio, rezultatus;
• c. informaciją apie finansinės žvalgybos padalinio nustatytą naują riziką;
• d. apibendrintą informaciją apie įtartinų sandorių ataskaitų, gautų iš įstaigų, kiekį ir kokybę, pavyzdžiui, pagal sektorių ir atskiras įstaigas;
• e. informaciją, susijusią su bet kokiomis kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu sistemomis ir kontrolės mechanizmų trūkumais, kuriuos finansinės žvalgybos padalinys nustatė arba įtarė, ir ypač informaciją apie tai, per kiek laiko atsakoma į finansinės žvalgybos padalinio prašymus pateikti informaciją, bei informacijos, duomenų ir dokumentų, pateiktų atsakant į tokius prašymus, kokybę;
• f. patvirtinimą dėl to, ar įstaiga įtraukta į įtartino sandorio ataskaitą, pateiktą kitos įstaigos, ir ar lėšos, nurodytos įtartino sandorio ataskaitose, yra reguliariai gaunamos iš tos įstaigos, taip pat bet kokią su šiuo atveju susijusią informaciją, kuria finansinės žvalgybos padalinys gali keistis pagal nacionalinius įstatymus.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.