83. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom, fejn xieraq, ifittxu informazzjoni mill - …

Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom, fejn xieraq, ifittxu informazzjoni mill - unità tal - intelligence finanzjarja li tkun rilevanti għat - twettiq tal - valutazzjoni tar - riskju u s - superviżjoni tal- ML/TF li tista’ tinkludi iżda ma tkunx limitata għal:

• a. tipoloġiji dwar ir - riskji tal - ML/TF, inklużi riskji ġeografiċi u riskji transkonfinali;
• b. eżiti rilevanti tal - valutazzjoni tar - riskju tal - ML/TF imwettqa mill - unità tal - intelligence finanzjarja;
• c. informazzjoni dwar ir - riskji emerġenti identifikati mill - unità tal - intelligence finanzjarja;
• d. informazzjoni dwar il - kwantità u l - kwalità ta’ rapporti dwar tranżazzjoni suspettuża riċevuti mill - istituzzjonijiet, b’mod aggregat, pereżempju għal kull settur, u fir - rigward ta’ istituzzjonijiet individwali;
• e. informazzjoni relatata ma’ kwalunkwe nuqqas fis - sistemi u l - kontrolli tal -AML/CFT li l-unità tal - intelligence finanzjarja tista’ tkun identifikat jew issuspettat u b’mod speċjali informazzjoni dwar il - puntwalità fir - rispons għal talbiet għal informazzjoni magħmula mill - unità tal - intelligence finanzjarja u l - kwalità tal - informazzjoni, tad - data u tad-dokumentazzjoni pprovduti bħala tweġiba għal kwalunkwe tali talbiet;
• f. konferma dwar jekk l - istituzzjoni kinitx is - suġġett ta’ rapport dwar tranżazzjonijiet suspettużi sottomess minn istituzzjoni oħra jew jekk il - fondi li huma soġġetti għal rapporti dwar tranżazzjonijiet suspettużi jkunux jiġu b’mod regolari minn dik l - istituzzjoni u kwalunkwe informazzjoni relatata mal - każ li l - unità tal - intelligence finanzjarja tkun tista’ tikkondividi f’konformità mal - liġi nazzjonali.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.