83. Organy nadzoru AML/CFT powinny w stosownych przypadkach dążyć do uzyskania od jednostki …

Organy nadzoru AML/CFT powinny w stosownych przypadkach dążyć do uzyskania od jednostki analityki finansowej informacji istotnych dla przeprowadzenia oceny ryzyka ML/ TF oraz istotnych dla nadzoru w tym zakresie, które to informacje mogą obejmować między innymi:

• a) typologie ryzyk ML/ TF , w tym ryzyk geograficznych i ryzyk transgranicznych;
• b) istotne wyniki oceny ryzyka ML/ TF p rzeprowadzonej przez jednostkę analityki finansowej;
• c) informacje na temat nowych ryzyk zidentyfikowanych przez jednostkę analityki finansowej;
• d) informacje na temat ilości i jakości zgłoszeń podejrzanych transakcji otrzymanych od instytucji, przedstawione w s posób zbiorczy, na przykład w podziale na sektory i w odniesieniu do poszczególnych instytucji;
• e) informacje dotyczące wszelkich niedociągnięć w systemach i środkach kontroli w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, które jednostka analityki finansowej mogła stwierdzić lub podejrzewać, w szczególności informacje na temat terminowości reagowania na wnioski o informacje złożone przez jednostkę analityki finansowej oraz jakości informacji, danych i dokumentacji przekazanych w odpowiedzi na takie wnioski;
• f) potwierdzenie, czy instytucja była przedmiotem zgłoszenia podejrzanej transakcji przedłożonego przez inną instytucję lub czy środki finansowe będące przedmiotem zgłoszeń podejrzanych transakcji regularnie pochodzą od tej instytucji, oraz wszelkie informacje dotyczące sprawy, które jednostka analityki finansowej może udostępnić zgodnie z prawem krajowym.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.