83. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok szükség esetén …

A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok szükség esetén olyan információkat kérnek a pénzügyi információs egységtől a pénzmosás sal és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos kockázat értékeléséhez és felügyeletéhez, amelyek többek között az alábbiakat tartalmazhatják:

• a. a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos kockázatok tipológiái, beleértve a földrajzi kockázatokat és a határokon átnyúló kockázatokat is;
• b. a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos kockázatoknak a pénzügyi információs egység által végzett értékelésének eredményei;
• c. a pénzügyi információs egység által azonosított, felmerülő kock ázatokra vonatkozó információk;
• d. az intézményektől a gyanús ügyletekről kapott jelentések mennyiségével és minőségével kapcsolatos információk, összesített formában, például ágazatonként, valamint egyes intézmények vonatkozásában;
• e. a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos rendszerek és ellenőrzések gyengeségeivel kapcsolatos információk, amelyeket a pénzügyi információs egység azonosított vagy feltételezett, és különösen a pénzügyi információs egység által benyújtott információkérésekre tör ténő válaszadás idejével kapcsolatos információk, valamint az ilyen kérésekre válaszul átadott információk, adatok és dokumentációk minősége;
• f. annak a megerősítése, hogy az intézmény egy másik intézmény által gyanús ügyletről benyújtott jelentés tárgyát kép ezte, vagy a gyanús ügyletről szóló bejelentés tárgyát képező források rendszeresen érkeznek az adott intézménytől, és az esettel kapcsolatos minden olyan információ, amelyet a pénzügyi információs egység meg tud osztani a nemzeti jog szerint.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.