83. Prema potrebi, nadzorna tijela za SPNFT trebaju od financijsko - obavještajne jedinice …

Prema potrebi, nadzorna tijela za SPNFT trebaju od financijsko - obavještajne jedinice zatražiti informacije koje su relevantne za provedbu procjene rizika od pranja novca i financiranja terorizma i nadzora koji se temelji na tom riziku, a koje među ostalim mogu uključivati sljedeće:

• a. tipologije o rizicima od pranja novca i financiranja terorizma, uključujući geografske rizike i prekogranične rizike;
• b. relevantne ishode procjene rizika od pranja novca i financiranja terorizma koju je provela financijsko - obavještajna jedinica;
• c. informacije o novim rizicima koje je utvrdila financijsko - obavještajna jedinica;
• d. informaci je o količini i kvaliteti prijava sumnjivih transakcija primljenih od institucija u zbirnom obliku, na primjer po sektoru ili s obzirom na pojedinačne institucije;
• e. informacije povezane s eventualnim nedostatcima u pogledu sustava i kontrola povezanih sa SP NFT - om koje je financijsko -obavještajna jedinica utvrdila ili sumnja na njih, a posebno informacije o pravodobnosti odgovora na zahtjeve za informacije koje je podnijela financijsko - obavještajna jedinica te o kvaliteti informacija, podataka i dokumenata dostavljenih kao odgovor na te zahtjeve;
• f. potvrdu o tome je li institucija bila predmet prijave sumnjive transakcije koju je podnijela neka druga institucija ili o tome dolaze li sredstva koja su predmet prijave sumnjive transakcije redovito iz te institucije, te sve povezane informacije koje financijsko - obavještajna jedinica može podijeliti u skladu s nacionalnim pravom.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.