83. AML/CFT-toezichthouders dienen, waar passend, bij de financiële-inlichtingeneenheid informatie …

AML/CFT-toezichthouders dienen, waar passend, bij de financiële-inlichtingeneenheid informatie op te vragen die relevant is voor de uitvoering van de ML/TF-risicobeoordeling en het ML/TF-toezicht, waaronder, zonder daartoe te zijn beperkt:

• a. typologieën betreffende ML/TF-risico’s, met inbegrip van geografische risico’s en grensoverschrijdende risico’s;
• b. relevante uitkomsten van de ML/TF-risicobeoordeling die is uitgevoerd door de financiële-inlichtingeneenheid;
• c. informatie over opkomende risico’s die door de financiële-inlichtingeneenheid zijn vastgesteld;
• d. informatie over de hoeveelheid en de kwaliteit van meldingen van verdachte transacties die van instellingen zijn ontvangen, zowel in geaggregeerde vorm, bijvoorbeeld per sector, als met betrekking tot individuele instellingen;
• e. informatie over eventuele zwakke punten in de AML/CFT-systemen en controles die de financiële-inlichtingeneenheid mogelijk heeft vastgesteld of vermoedt, en in het bijzonder informatie over de tijdigheid waarmee is gereageerd op informatieverzoeken van de financiële-inlichtingeneenheid en de kwaliteit van de informatie, gegevens en documentatie die zijn verstrekt in antwoord op dergelijke verzoeken;
• f. bevestiging of de instelling onderwerp is geweest van een melding van een verdachte transactie die is ingediend door een andere instelling, dan wel of regelmatig financiële middelen die onderwerp zijn van meldingen van verdachte transacties, afkomstig zijn van die instelling, evenals alle informatie met betrekking tot de zaak die de financiële-inlichtingeneenheid mogelijk kan delen overeenkomstig de nationale wetgeving.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.