83. Kadar je to ustrezno, bi morali nadzorniki za p reprečevanje pranja denarja/financiranja …

Kadar je to ustrezno, bi morali nadzorniki za p reprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma za informacije, ki so pomembne za oceno tveganja PD/FT in nadzor, zaprositi finančnoobveščevalno enoto, pri čemer takšne informacije med drugim vključujejo:

• a. tipologije tveganj PD/FT, vključno z geografskimi tveganji in čezmejnimi tveganji;
• b. pomembne rezultate ocene tveganja PD/FT, ki jo je opravila finančnoobveščevalna enota;
• c. informacije o nastajajočih tveganjih, ki jih je ugotovila finančnoobveščevalna enota;
• d. informacije o količini in kakovosti poročil o sumljivih poslih, prejetih od institucij, v strnjeni obliki, na primer po sektorjih, in v zvezi s posameznimi institucijami;
• e. informacije v zvezi s pomanjkljivostmi v sistemih in kontrolah za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma, ki jih je finančnoobveščevalna enota morda odkrila ali je nanje posumila, in zlasti informacije o pravočasnosti odzivanja na zahteve za informacije, ki jih poda finančnoobveščevalna enota, ter kakovosti informacij, podatkov in dokumentacije, zagotovljenih kot odziv n a takšne zahteve;
• f. potrditev, ali je institucija predmet poročila o sumljivih poslih, ki ga je predložila druga institucija, oziroma ali kapital, ki je predmet poročil o sumljivih poslih, redno prihaja iz navedene institucije, in morebitne informacije v zvezi z zadevo, ki bi jih finančnoobveščevalna enota lahko predložila v skladu z nacionalno zakonodajo.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.