83. Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero, laddove opportuno, chiedere …

Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero, laddove opportuno, chiedere all’unità di informazione finanziaria le informazioni pertinenti per l’esecuzione della valutazione del rischio di ML/TF e della vigilanza che possono includere, ma non si limitano a:

• a. tipologie dei rischi di ML/TF, compresi i rischi geografici e i rischi transfrontalieri;
• b. esiti pertinenti della valutazione del rischio di ML/TF effettuata dall’unità di informazione finanziaria;
• c. informazioni sui rischi emergenti individuati dall’unità di informazione finanziaria;

(¹⁵ ) In linea con gli Orientamenti congiunti rivisti sulla vigilanza basata sul rischio (EBA/GL/2021/16).

(¹⁶ ) Conformemente agli Orientamenti dell’ABE riveduti sulle procedure e sulle metodologie comuni per il processo di revisione e valutazione prudenziale (SREP) e sulle prove di stress di vigilanza che modificano l’orientamento ABE/GL/2014/13 del 19 dicembre 2014 (ABE/GL/2018/03). (¹⁷ ) Orientamenti congiunti sulla cooperazione e lo scambio di informazioni ai fini della direttiva (UE) 2015/849 tra le autorità competenti preposte alla vigilanza degli enti creditizi e degli istituti finanziari (JC 2019 81).

• d. informazioni sulla quantità e qualità delle segnalazioni di operazioni sospette ricevute dagli enti, in forma aggregata, ad esempio per settore, e con riferimento ai singoli enti;
• e. informazioni relative a eventuali carenze nei sistemi e nei controlli in materia di AML/CFT che l’unità di informazione finanziaria possa aver individuato o sospettato e, in particolare, informazioni sulla tempestività nel rispondere alle richieste di informazioni avanzate dall’unità di informazione finanziaria e sulla qualità delle informazioni, dei dati e della documentazione forniti in risposta a tali richieste;
• f. conferma che l’ente sia stato oggetto di una segnalazione di operazioni sospette trasmessa da un altro ente o che i fondi oggetto di segnalazioni di operazioni sospette provengano regolarmente da tale ente e qualsiasi informazione relativa al caso in cui l’unità di informazione finanziaria possa essere in grado di comunicare conformemente al diritto nazionale.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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