+5. Afsnit 5. Vurdering af intern ledelse og kontrol på institutniveau
---+5.1. Generelle betragtninger
------+73. Ved vurderingen af den interne ledelse og kontrollerne på institutniveau bør de kompetente …
------+74. De kompetente myndigheder bør vurdere, om instituttets interne ledelsesordninger er …
------+75. De kompetente myndigheder bør tage højde for miljømæssige, sociale og ledelsesmæssige risici og …
------+76. Vurderingen af den interne ledelse bør danne grundlag for den specifikke vurdering af …
------+77. Som led i den samlede vurdering af den interne ledelse og kontrollerne på institutniveau bør de …
------+78. Når de kompetente myndigheder vurderer datterselskabernes interne ledelse og kontrol på …
---+5.2. Organisationsstruktur, ledelsesorganet og dets udvalg
------+79. Ved vurderingen af instituttets organisationsstruktur, ledelsesorgan og udvalg bør de …
------+80. I forbindelse med vurderingen af instituttets ledelsesorgan bør de kompetente myndigheder bl.a. …
------+81. Når de kompetente myndigheder kontrollerer sammensætningen og funktionen af instituttets …
---+5.3. Risikokultur og forretningsadfærd
------+82. Ved vurderingen af instituttets risikokultur og forretningsadfærd bør de kompetente myndigheder …
------+83. De kompetente myndigheder bør vurdere, om instituttet har et passende system til at …
---+5.4. Aflønningspolitik og -praksis
------+84. Ved vurderingen af instituttets aflønningspolitik og - praksis bør de kompetente myndigheder …
---+5.5. Interne kontrolfunktioner
------+85. Ved vurderingen af instituttets interne kontrolfunktioner bør de kompetente myndigheder …
------+86. De kompetente myndigheder bør vurdere, om risikostyringsfunktionen dækker hele instituttet, og …
------+87. De kompetente myndigheder bør vurdere, om compliancefunktionen effektivt vurderer og mindsker …
------+88. De kompetente myndigheder bør vurdere, om den interne revisionsfunktion uafhængigt gennemgår og …
---+5.6. Ramme for risikostyring
------+89. Ved vurderingen af instituttets risikostyringsrammer bør de kompetente myndigheder vurdere, om …
------+90. De kompetente myndigheder bør vurdere, om instituttet har en veldokumenteret politik for …
------+91. Ved vurderingen af instituttets ICAAP - og ILAAP- rammer bør de kompetente myndigheder vurdere …
------+92. Disse vurderinger bør indgå i fastsættelsen af P2R og vurderingen af kapitalgrundlaget (se …
------+93. Ved vurderingen af instituttets stresstest bør de kompetente myndigheder vurdere, om …
------+94. De kompetente myndigheder bør foretage en kvalitativ vurdering af instituttets …
------+95. De kompetente myndigheder bør vurdere, i hvilket omfang stresstest er integreret i instituttets …
------+96. Ved vurderingen af stresstestprogrammet, resultaterne af stresstest og de foreslåede …
------+97. De kompetente myndigheder bør vurdere resultaterne af stresstestene og vurdere, om instituttet …
------+98. Ved vurderingen af stresstestresultaterne bør de kompetente myndigheder ligeledes tage hensyn …
---+5.7. IKT- systemer, aggregering af risikodata og risikorapportering
------+99. De kompetente myndigheder bør vurdere, om instituttets IKT - systemer er pålidelige …
------+100. De kompetente myndigheder bør kontrollere, om instituttet udvikler og opretholder passende …
------+101. De kompetente myndigheder bør fastslå, om instituttets ledelse godkender instituttets rammer …
---+5.8. ML/TF- risici og tilsynsmæssige betænkeligheder
------+102. Når de kompetente myndigheder analyserer rammerne for intern ledelse og kontroller på …
------+103. De kompetente myndigheder bør vurdere, om instituttets overordnede interne ledelses - og …
------+104. De kompetente myndigheder bør ud fra et tilsynsmæssigt perspektiv vurdere, om ledelsesorganets …
---+5.9. Ledelse af genopretningsplanlægning
------+105. Med henblik på at vurdere den interne ledelse og kontrollen på institutniveau bør de …
------+106. Resultaterne af vurderingen af SREP- elementer, herunder ordningerne for intern ledelse og …
---+5.10. Opsummering af resultater, scoring og tilsynsforanstaltninger
------+107. Efter ovennævnte vurdering bør de kompetente myndigheder vurdere, om instituttets interne …
------+108. Tabellen nedenfor indeholder en ikke - udtømmende liste over tilsynsforanstaltninger, som de …
|
5. Afsnit 5. Vurdering af intern ledelse og kontrol på institutniveau
5. Afsnit 5. Vurdering af intern ledelse og kontrol på institutniveau
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|