+5. Titel 5: Bewertung der internen Governance und der institutsweiten Kontrollen
---+5.1. Allgemeine Erwägungen
------+73. Bei der Bewertung der internen Governance und der institutsweiten Kontrollen sollten die …
------+74. Die zuständigen Behörden sollten die Angemessenheit der Regelungen zur internen Governance des …
------+75. Die zuständigen Behörden sollten bei der Bewertung der in den Buchstaben a bis f des …
------+76. Die Bewertung der internen Governance sollte als Informationsgrundlage für die spezifische …
------+77. Im Rahmen der Gesamtbewertung der internen Governance und der institutsweiten Kontrollen …
------+78. Bei der Durchführung der Bewertung der internen Governance und der institutsweiten Kontrollen …
---+5.2. Organisationsstruktur, Leitungsorgan und seine Ausschüsse
------+79. Bei der Beurteilung der Organisationsstruktur, des Leitungsorgans und der Ausschüsse des …
------+80. Im Rahmen der Beurteilung des Leitungsorgans des Instituts sollten die zuständigen Behörden …
------+81. Bei der Überprüfung der Zusammensetzung und der Arbeitsweise des Leitungsorgans des Instituts …
---+5.3. Risikokultur und Wohlverhaltensregeln
------+82. Bei der Beurteilung der Risikokultur und der Wohlverhaltensregeln des Instituts sollten die …
------+83. Die zuständigen Behörden sollten beurteilen, ob das Institut über einen geeigneten Rahmen für …
---+5.4. Vergütungspolitik und -praxis
------+84. Bei der Beurteilung der Vergütungspolitik und -praxis des Instituts sollten die zuständigen …
---+5.5. Interne Kontrollfunktionen
------+85. Bei der Beurteilung der internen Kontrollfunktionen des Instituts sollten die zuständigen …
------+86. Die zuständigen Behörden sollten prüfen, ob die Risikomanagementfunktion das gesamte Institut …
------+87. Die zuständigen Behörden sollten prüfen, ob die Compliance-Funktion die Compliance-Risiken, die …
------+88. Die zuständigen Behörden sollten beurteilen, ob die Interne Revision gemäß dem Prüfungsplan und …
---+5.6. Rahmen für das Risikomanagement
------+89. Bei der Beurteilung des Rahmens für das Risikomanagement des Instituts sollten die zuständigen …
------+90. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob das Institut über ein ausführlich dokumentiertes …
------+91. Bei der Beurteilung der ICAAP- und ILAAP-Rahmen des Instituts sollten die zuständigen Behörden …
------+92. Diese Bewertungen sollten zur Bestimmung der P2R sowie zur Bewertung der Angemessenheit der …
------+93. Bei der Bewertung der Stresstests des Instituts sollten die zuständigen Behörden prüfen …
------+94. Die zuständigen Behörden sollten eine qualitative Bewertung des Programms für die Stresstests …
------+95. Die zuständigen Behörden sollten den Umfang bewerten, in dem Stresstests in den …
------+96. Bei der Bewertung des Programms für die Stresstests sowie der Ergebnisse der Stresstests und …
------+97. Die zuständigen Behörden sollten die Ergebnisse der Stresstests 23F bewerten. Zudem sollten sie …
------+98. Bei der Bewertung der Ergebnisse der Stresstests sollten die zuständigen Behörden ferner alle …
---+5.7. IKT-Systeme, Aggregation von Risikodaten und Risikoberichterstattung
------+99. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die IKT-Systeme des Instituts zuverlässig …
------+100. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob das Institut angemessene Kapazitäten zur …
------+101. Die zuständigen Behörden sollten feststellen, ob das Leitungsorgan des Instituts den Rahmen …
---+5.8. Risiken bezüglich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und aufsichtliche Erwägungen
------+102. Bei der Analyse des Rahmens für die interne Governance und institutsweite Kontrollen sollten …
------+103. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob der Gesamtrahmen für die interne Governance und …
------+104. Die zuständigen Behörden sollten unter aufsichtlichen Aspekten bewerten, ob die Rollen und …
---+5.9. Governance der Sanierungsplanung
------+105. Zur Bewertung der internen Governance und der institutsweiten Kontrollen sollten die …
------+106. Gleichermaßen sollten die im Rahmen der Bewertung der SREP-Elemente getroffenen …
---+5.10. Zusammenfassung der Feststellungen, des Scorings und der Aufsichtsmaßnahmen
------+107. Auf der Grundlage der vorstehenden Bewertungen sollten die zuständigen Behörden die …
------+108. Die nachstehende Tabelle enthält eine nicht erschöpfende Liste von Aufsichtsmaßnahmen, welche …
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5. Titel 5: Bewertung der internen Governance und der institutsweiten Kontrollen
5. Titel 5: Bewertung der internen Governance und der institutsweiten Kontrollen
1. Übersicht
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
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