+5. Jaotis 5. Sisejuhtimise ja kogu finantsinstitutsiooni hõlmavate kontrollide hindamine
---+5.1. Üldised kaalutlused
------+73. Sisejuhtimise ja kogu finantsinstitutsiooni hõlmavate kontrollide hindamisel peaksid pädevad …
------+74. Pädevad asutused peaksid hindama finantsinstitutsiooni sisemise juhtimiskorra piisavust, võttes …
------+75. Pädevad asutused peaksid eelmise lõigu punktides a–f nimetatud valdkondi hinnates arvesse võtma …
------+76. Sisejuhtimise hindamine peaks andma teavet riskijuhtimise ja kontrollide hindamiseks, mida on …
------+77. Pädevad asutused peaksid sisejuhtimise ja kogu finantsinstitutsiooni hõlmavate kontrollide …
------+78. Tütarettevõtjate tasandil tehtava sisejuhtimise ja kontserniüleste kontrollide hindamisel …
---+5.2. Organisatsiooni struktuur, juhtorgan ja selle komiteed
------+79. Finantsinstitutsiooni organisatsioonilise struktuuri, juhtorgani ja komiteede hindamisel …
------+80. Finantsinstitutsiooni juhtorgani hindamisel peaksid pädevad asutused muu hulgas kaaluma, kas …
------+81. Finantsinstitutsiooni juhtorgani ja selle komiteede koosseisu ning toimimise läbivaatamisel …
---+5.3. Riskikultuur ja ärikäitumine
------+82. Finantsinstitutsiooni riskikultuuri ja ärikäitumise hindamisel peaksid pädevad asutused …
------+83. Pädevad asutused peaksid hindama, kas finantsinstitutsioonil on olemas asjakohane raamistik …
---+5.4. Tasustamispoliitika ja -tavad
------+84. Finantsinstitutsiooni tasustamispoliitika ja -tavade hindamisel peaksid pädevad asutused …
---+5.5. Sisekontrolli funktsioonid
------+85. Finantsinstitutsiooni sisekontrolli funktsioonide hindamisel peaksid pädevad asutused hindama …
------+86. Pädevad asutused peaksid hindama, kas riskijuhtimise funktsioon hõlmab kogu …
------+87. Pädevad asutused peaksid hindama, kas vastavuskontrolli funktsioon hindab ja maandab …
------+88. Pädevad asutused peaksid hindama, kas siseauditi funktsioon vaatab sõltumatult läbi ning annab …
---+5.6. Riskijuhtimise raamistik
------+89. Finantsinstitutsiooni riskijuhtimise raamistiku hindamisel peaksid pädevad asutused hindama …
------+90. Pädevad asutused peaksid hindama, kas finantsinstitutsioonil on kehtestatud juhtorgani poolt …
------+91. Finantsinstitutsiooni sisemise kapitali adekvaatsuse hindamise protsessi ja sisemise …
------+92. Hindamised peaksid aitama kaasa teise samba kapitalinõude arvutamisele ja kapitali adekvaatsuse …
------+93. Finantsinstitutsiooni stressitestimise hindamisel peaksid pädevad asutused hindama, kas …
------+94. Pädevad asutused peaksid tegema finantsinstitutsiooni stressitestimise programmi …
------+95. Pädevad asutused peaksid hindama, mil määral on stressitestimine lõimitud finantsinstitutsiooni …
------+96. Stressitestide programmi, stressitestide tulemuste ja kavandatud juhtimismeetmete hindamisel …
------+97. Pädevad asutused peaksid hindama stressitestide tulemusi ning seda, kas finantsinstitutsioon …
------+98. Stressitestide tulemuste hindamisel peaksid pädevad asutused kaaluma ka kõiki teadaolevaid …
---+5.7. IKT-süsteemid, riskiandmete koondamine ja riskiaruandlus
------+99. Pädevad asutused peaksid hindama, kas finantsinstitutsiooni IKT-süsteemid on usaldusväärsed …
------+100. Pädevad asutused peaksid kontrollima, kas finantsinstitutsioon arendab ja säilitab asjakohast …
------+101. Pädevad finantsinstitutsioonid peaksid kindlaks tegema, kas finantsinstitutsiooni juhtorgan …
---+5.8. Rahapesu ja terrorismi rahastamise riskid ja usaldatavusnõuete täitmise probleemid
------+102. Sisejuhtimise raamistiku ja kogu finantsinstitutsiooni hõlmavate kontrollide analüüsimisel …
------+103. Pädevad asutused peaksid hindama, kas finantsinstitutsiooni üldine sisejuhtimise ja …
------+104. Pädevad asutused peaksid usaldatavusnõuete seisukohast hindama, kas juhtorgani ülesandeid ja …
---+5.9. Finantsseisundi taastamise kava juhtimine
------+105. Pädevad asutused peaksid sisejuhtimise ning kogu finantsinstitutsiooni hõlmavate kontrollide …
------+106. Sarnaselt tuleks finantsinstitutsiooni finantsseisundi taastamise kavade hindamise alusena …
---+5.10. Tulemuste kokkuvõte, skoori määramine ja järelevalvemeetmed
------+107. Pärast eespool nimetatud hindamist peaks pädevatel asutustel olema arusaam …
------+108. Allpool esitatud tabelis on toodud mittetäielik loetelu järelevalvemeetmetest, mida pädevad …
|
5. Jaotis 5. Sisejuhtimise ja kogu finantsinstitutsiooni hõlmavate kontrollide hindamine
5. Jaotis 5. Sisejuhtimise ja kogu finantsinstitutsiooni hõlmavate kontrollide hindamine
1. Ülevaade
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|