+5. Osasto 5. Sisäisen hallinnon ja laitoksen laajuisten valvontajärjestelyjen arviointi
---+5.1. Yleistä
------+73. Arvioidessaan sisäistä hallintoa ja laitoksen laajuisia valvontajärjestelyjä toimivaltaisten …
------+74. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, ovatko laitoksen sisäiset hallintojärjestelyt …
------+75. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa huomioon ESG-riskit ja asettaa ympäristöön liittyvät …
------+76. Sisäisen hallinnon arvioinnista saatavia tietoja tulisi hyödyntää riskien hallinta- ja …
------+77. Sisäisen hallinnon ja laitoksen laajuisten valvontajärjestelyjen kokonaisarvioinnin osana …
------+78. Arvioidessaan sisäistä hallintoa ja laitoksen laajuisia valvontajärjestelyjä tytäryhtiöiden …
---+5.2. Organisaatiorakenne, ylin hallintoelin ja sen komiteat
------+79. Arvioidessaan laitoksen organisaatiorakennetta, ylintä hallintoelintä ja komiteoita …
------+80. Arvioidessaan laitoksen ylintä hallintoelintä toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa …
------+81. Tarkastellessaan laitoksen ylimmän hallintoelimen ja sen valiokuntien kokoonpanoa ja toimintaa …
---+5.3. Riskikulttuuri ja liiketoiminnan menettelytavat
------+82. Arvioidessaan laitoksen riskikulttuuria ja liiketoiminnan menettelytapoja toimivaltaisten …
------+83. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko laitoksella käytössä asianmukaiset …
---+5.4. Palkitsemisjärjestelmät ja -käytännöt
------+84. Arvioidessaan laitoksen palkitsemisjärjestelmiä ja -käytäntöjä toimivaltaisten viranomaisten …
---+5.5. Sisäisen valvonnan toiminnot
------+85. Arvioidessaan luottolaitoksen sisäisen valvonnan toimintoja toimivaltaisten viranomaisten …
------+86. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, kattaako riskienhallintatoiminto koko laitoksen …
------+87. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, arvioiko ja vähentääkö säännösten noudattamista …
------+88. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, tarkasteleeko ja varmentaako sisäisen …
---+5.6. Riskienhallintajärjestelmä
------+89. Arvioidessaan laitoksen riskienhallintajärjestelmää toimivaltaisten viranomaisten tulisi …
------+90. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko laitoksella hyvin dokumentoidut ja ylimmän …
------+91. Arvioidessaan laitoksen ICAAP- ja ILAAP-kehyksiä toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida …
------+92. Nämä arvioinnit tulisi ottaa huomioon laskettaessa pilarin 2 mukaista vaatimusta ja …
------+93. Arvioidessaan laitoksen stressitestausta toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida …
------+94. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tehdä sekä laadullinen arviointi laitoksen …
------+95. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, missä määrin stressitestaus on sisällytetty …
------+96. Arvioidessaan stressitestausohjelmia, stressitestien tuloksia ja johdon ehdottamia …
------+97. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida stressitestien tuloksia ja sitä, kykeneekö laitos …
------+98. Stressitestien tulosten arvioinnissa toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa huomioon kaikki …
---+5.7. TVT-järjestelmät, riskitietojen kokoaminen ja riskiraportointi
------+99. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, ovatko laitoksen tieto- ja viestintätekniikan …
------+100. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, kehittääkö ja ylläpitääkö laitos asianmukaisia …
------+101. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi selvittää, hyväksyykö laitoksen ylin hallintoelin …
---+5.8. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskejä koskeva vakavaraisuusnäkökohdat
------+102. Analysoidessaan sisäisen hallinnon yleistä järjestelmää ja laitoksen laajuisia …
------+103. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, sisältyykö laitoksen koko sisäisen hallinnon ja …
------+104. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida vakavaraisuuden näkökulmasta, noudatetaanko …
---+5.9. Elvytyssuunnittelun järjestelyt
------+105. Arvioidessaan sisäistä hallintoa ja laitoksen laajuisia valvontajärjestelyjä toimivaltaisten …
------+106. Samoin SREP-osatekijöiden, myös sisäisen hallinnon ja laitoksen laajuisten …
---+5.10. Yhteenveto havainnoista, pisteytyksestä ja valvontatoimenpiteistä
------+107. Edellä kuvatun arvioinnin jälkeen toimivaltaisten viranomaisten tulisi muodostaa käsitys …
------+108. Seuraavassa taulukossa esitetään ei-tyhjentävä luettelo valvontatoimenpiteistä, joihin …
|
5. Osasto 5. Sisäisen hallinnon ja laitoksen laajuisten valvontajärjestelyjen arviointi
5. Osasto 5. Sisäisen hallinnon ja laitoksen laajuisten valvontajärjestelyjen arviointi
1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|