+5. 5 antraštinė dalis. Vidaus valdymo ir visos įstaigos kontrolės priemonių vertinimas
---+5.1. Bendrosios nuostatos
------+73. Vertindamos vidaus valdymą ir visoje įstaigoje taikomas kontrolės priemones, kompetentingos …
------+74. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti įstaigos vidaus valdymo tvarkos tinkamumą …
------+75. Kompetentingos institucijos, vertindamos sritis, nurodytas ankstesnės pastraipos a–f punktuose …
------+76. Vidaus valdymo vertinimas turėtų būti atliekamas remiantis konkrečiu rizikos valdymo ir …
------+77. Atlikdamos bendrą vidaus valdymo ir visos įstaigos kontrolės priemonių vertinimą …
------+78. Vertindamos vidaus valdymą ir visos įstaigos kontrolės priemones patronuojamosios įmonės …
---+5.2. Organizacinė struktūra, valdymo organas ir jo komitetai
------+79. Vertindamos įstaigos organizacinę struktūrą, valdymo organą ir komitetus, kompetentingos …
------+80. Vertindamos įstaigos valdymo organą kompetentingos institucijos, be kita ko, turėtų analizuoti …
------+81. Vertindamos įstaigos valdymo organo ir jo komitetų sudėtį bei veikimą, kompetentingos …
---+5.3. Rizikos kultūra ir verslo elgesys
------+82. Vertindamos įstaigos rizikos kultūrą ir verslo elgesį, kompetentingos institucijos turėtų …
------+83. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar įstaiga yra įdiegusi tinkamą sistemą, skirtą …
---+5.4. Atlygio politika ir praktika
------+84. Vertindamos įstaigos atlygio politiką ir praktiką, kompetentingos institucijos turėtų …
---+5.5. Vidaus kontrolės funkcijos
------+85. Vertindamos įstaigos vidaus kontrolės funkcijas, kompetentingos institucijos turėtų vertinti …
------+86. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar rizikos valdymo funkcija veikla apima visą …
------+87. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar atitikties užtikrinimo funkciją vykdantys …
------+88. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar vidaus audito funkciją vykdantys darbuotojai …
---+5.6. Rizikos valdymo sistema
------+89. Vertindamos įstaigos rizikos valdymo sistemą, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar …
------+90. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar įstaiga yra parengusi tinkamai dokumentais …
------+91. Vertindamos įstaigos ICAAP ir ILAAP sistemas, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar …
------+92. Šie vertinimai turėtų padėti nustatyti 2 ramsčio reikalavimus ir įvertinti kapitalo …
------+93. Vertindamos įstaigos testavimą nepalankiausiomis sąlygomis, kompetentingos institucijos turėtų …
------+94. Kompetentingos institucijos turėtų atlikti kokybinį testavimo nepalankiausiomis sąlygomis …
------+95. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, kokiu mastu testavimas nepalankiausiomis sąlygomis …
------+96. Kompetentingos institucijos testavimo nepalankiausiomis sąlygomis programą, testavimo …
------+97. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti testavimo nepalankiausiomis sąlygomis rezultatus …
------+98. Vertindamos testavimo nepalankiausiomis sąlygomis rezultatus, kompetentingos institucijos taip …
---+5.7. IRT sistemos, rizikos duomenų apibendrinimas ir rizikos ataskaitų teikimas
------+99. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar įstaigos IRT sistemos yra patikimos, atsparios …
------+100. Kompetentingos institucijos turėtų tikrinti, ar įstaiga plėtoja ir išlaiko tinkamus rizikos …
------+101. Kompetentingos institucijos turėtų nustatyti, ar įstaigos valdymo organas tvirtina įstaigos …
---+5.8. PP / TF rizika ir su rizikos ribojimu susiję klausimai
------+102. Analizuodamos vidaus valdymo sistemą ir visos įstaigos kontrolės priemones, kompetentingos …
------+103. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar įstaigos bendroji vidaus valdymo ir rizikos …
------+104. Kompetentingos institucijos turėtų prudenciniu požiūriu įvertinti, ar laikomasi valdymo organo …
---+5.9. Veiklos atkūrimo planavimo valdymas
------+105. Norėdamos įvertinti vidaus valdymo ir visos įstaigos kontrolės priemones, kompetentingos …
------+106. Be to, SREP elementų, įskaitant vidaus valdymą ir visos įstaigos kontrolės procesus, vertinimo …
---+5.10. Išvadų, vertinimo balais ir priežiūros priemonių santrauka
------+107. Atlikusios pirmiau aptartą įvertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę …
------+108. Toliau esančioje lentelėje pateikiamas nebaigtinis priežiūros priemonių sąrašas, kurias …
|
5. 5 antraštinė dalis. Vidaus valdymo ir visos įstaigos kontrolės priemonių vertinimas
5. 5 antraštinė dalis. Vidaus valdymo ir visos įstaigos kontrolės priemonių vertinimas
1. Apžvalga
1.1 Nuorodos
1.2 Nustatyti reikalavimai
1.3 Susiję standartai
2. Nustatyti reikalavimai
Reikalavimai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
3. Susiję standartai
Standartai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|