11 Politik for interessekonflikter på institutionelt plan

Institutterne bør overvåge overholdelsen af sådanne standarder og sikre, at medarbejderne har kendskab hertil, f.eks. ved at tilbyde uddannelse. Institutterne bør definere den funktion, der er ansvarlig for at overvåge overholdelsen af og evaluere overtrædelser af adfærdskodeksen eller et lignende instrument og en procedure til behandling af spørgsmål om manglende overholdelse. Resultaterne bør regelmæssigt rapporteres til ledelsesorganet.

Ledelsesorganet bør være ansvarligt for at fastsætte, godkende og føre tilsyn med gennemførelsen og opretholdelsen af effektive politikker til at identificere, vurdere, håndtere og afhjælpe eller forebygge faktiske og potentielle interessekonflikter på institutionelt plan, f.eks. som et resultat af de forskellige aktiviteter og roller, som varetages af instituttet, af forskellige institutter inden for konsolideringsreglernes anvendelsesområde eller af forskellige forretningsområder eller enheder inden for et institut eller med hensyn til eksterne interessenter.

Institutterne bør inden for deres organisatoriske og administrative ordninger træffe hensigtsmæssige foranstaltninger til at forebygge, at interessekonflikter indvirker negativt på kundernes interesser.