11 Politika upravljanja sukobima interesa na razini institucije

Upravljačko tijelo treba biti odgovorno za utvrđivanje, odobrenje i nadzor provedbe i održavanja učinkovitih politika za utvrđivanje, procjenu i smanjenje ili sprječavanje stvarnih i potencijalnih sukoba interesa na razini institucije te upravljanje njima, pri čemu oni mogu biti posljedica različitih aktivnosti i uloga institucije, različitih institucija u opsegu bonitetne konsolidacije ili različitih poslovnih linija ili j edinica unutar institucije ili u vezi s vanjskim dionicima.

U okviru svojih organizacijskih i administrativnih sustava institucije trebaju poduzeti odgovarajuće mjere kojima se sprječava nepovoljan učinak sukoba interesa na interese njihovih klijenata.

Mjere institucija za upravljanje sukobima interesa ili, gdje je primjenjivo, njihovo smanjenje trebaju se dokumentirati i trebaju uključivati među ostalim:

• a. odgovarajuće razgraničavanje dužnosti, npr. povjeravanje sukobljenih aktivnosti u obradi transakcija il i pružanju usluga različitim osobama ili povjeravanje nadzornih i izvještajnih odgovornosti za sukobljene aktivnosti različitim osobama;
• b. uspostavu informacijskih prepreka, npr. fizičkim odvajanjem određenih poslovnih linija ili jedinica.