11 Politika v oblasti konfliktov záujmov na inštitucionálnej úrovni

Riadiaci orgán má byť zodpovedný za stanovenie, schvaľovanie a dohľad, pokiaľ ide

• o vykonávanie a udržiavanie účinných politík na identifikáciu, hodnotenie, riadenie a zmierňovanie alebo predchádzanie skutočným a potenciálnym konfliktom záujmov na inštitucionálnej úrovni, napr. ako dôsledok rôznych činností a úloh inštitúcie, rôznych inštitúcií v rámci prudenciálnej konsolidácie alebo rôznych obchodných línií alebo útvarov v rámci inštitúcie, alebo vo vzťahu k externým zainteresovaným stranám.

Inštitúcie majú v rámci svojich organizačných a správnych opatrení prijať primerané opatrenia na zabránenie tomu, aby konflikty záujmov nepriaznivo ovplyvnili záujmy ich klientov.

Opatrenia inštitúcií na riadenie, či prípadne na zmiernenie konfliktov záujmov majú byť zdokumentované a majú okrem iného zahŕňať:

• a. primerané rozdelenie povinností, napr. zverenie konfliktných činností v rámci spracúvania transakcií alebo poskytovania služieb rôznym osobám, alebo zverenie zodpovednosti za dohľad a vykazovanie konfliktných činností rôznym osobám;
• b. vytvorenie informačných bariér napr. prostredníctvom fyzického oddelenia určitých obchodných línií alebo útvarov.