11 Interešu konflikta novēršanas politika iestādes līmenī

Vadības struktūrai būtu jāatbild par efektīvu politiku īstenošanas un uzturēšanas iedibināšanu, apstiprināšanu un pārraudzību, lai apzinātu, izvērtētu, pārvaldītu un mazinātu vai novērstu faktiskus un potenciālus interešu konfliktus iestādes līmenī, piemēram, tos, kas izriet no dažādām darbībām un pienākumiem, kuri jāpilda iestādei, dažādām iestādēm prudenciālās konsolidācijas ietvaros vai dažādām darbības jomām vai vienībām iestādē vai attiecībā uz ārējām iesaistītām personām.

Iestādēm organizatorisko un administratīvo mehānismu ietvaros būtu jāveic pietiekami pasākumi, lai nepieļautu, ka interešu konflikti nelabvēlīgi ietekmē klientu intereses.

Iestāžu pasākumi interešu konfliktu pārvaldīšanai vai, ja attiecināms, mazināšanai jādokumentē, un tiem cita starpā būtu jāietver:

• a. atbilstoša pienākumu sadale, piemēram, darījumu apstrādes vai pakalpojumu sniegšanas konfliktējošo darbību uzticēšana dažādām personām vai konfliktējošo darbību uzraudzības un ziņošanas pienākumu uzticēšana dažādām personām;
• b. informācijas barjeru uzstādīšana, piemēram, fiziski nodalot noteiktas darbības jomas vai vienības; un