11 Összeférhetetlenségi politika intézményi szinten

A vezető testület felel azoknak a hatékony politikáknak a megállapításáért, jóváhagyásáért, valamint végrehajtásuk és fenntartásuk ellenőrzéséért, amelyek célja az intézmény, a prudenciális konszolidáció körébe tartozó különböző intézmények vagy az intézményen belüli különböző üzletágak vagy szervezeti egységek különböző tevékenységeinek és szerepköreinek eredményeként, illetve a külső érdekelt felekre tekintettel kialakult tényleges és esetleges összeférhetetlenségi ügyek intézményi szinten történő megállapítása, értékelése, kezelése és enyhítése vagy megelőzése.

Az intézményeknek saját szervezeti és adminisztratív rendszereiken belül megfelelő intézkedéseket kell hozniuk annak megakadályozására, hogy az összeférhetetlenség hátrányosan érintse ügyfeleik érdekeit.

Az intézményeknek az összeférhetetlenség kezelésére vagy adott esetben enyhítésére irányuló intézkedéseit dokumentálni kell, és tartalmazniuk kell többek között a következőket:

• a. a feladatok megfelelő elkülönítése, pl. az ügyletek feldolgozása vagy szolgáltatások nyújtása során az egymással ütköző tevékenységeket más - más személyre kell bízni, illetve az egymással ütköző tevékenységekkel kapcsolatos felügyeleti és jelentéstételi feladatokat is más - más személyre kell bízni;
• b. információs korlátok felállítása, pl. egyes üzletágak vagy szervezeti egységek fizikai szétválasztása révén.