11 Politica privind conflictul de interese la nivel instituțional

Organul de conducere trebuie să dețină responsabilitatea pentru instituirea, aprobarea și supravegherea punerii în aplicare și menținerii unor politice eficace de identificare, evaluare, administrare și reducere sau prevenire a conflictelor de interese actuale și potențiale la nivel instituțional, de exemplu ca urmare a diferitelor activități și roluri ale instituției, a unor instituții diferite care intră în perimetrul consolidării prudențiale sau a diferitelor linii de activitate sau unități operaționale din cadrul unei instituții, ori cu privire la terțe părți interesate.

În cadrul mecanismelor lor organizaționale și administrative, instituțiile trebuie să ia măsuri adecvate pentru a evita eventualele efecte negative ale conflictelor de interese asupra intereselor clienților acestora.

Măsurile instituțiilor de a gestiona sau, după caz, de a atenua conflictele de interese trebuie să fie documentate și să includă, printre altele:

• a. o separare adecvată a sarcinilor, de exemplu prin numirea unor persoane diferite care să fie responsabile pentru activitățile care generează conflicte de interese în cadrul procesului tranzacțiilor sau atunci când se prestează servicii sau prin alocarea responsabilității de supraveghere și raportare a unor astfel de activități care generează conflicte de interese către persoane diferite;
• b. stabilirea de bariere informaționale, de exemplu prin separarea fizică a anumitor linii de activitate sau unități operaționale.