11 Krediidiasutuse või investeerimisühingu tasandil kehtestatud huvide konflikti poliitika

Juhtorgan peaks vastutama selliste tõhusate põhimõtete kehtestamise, kinnitamise, rakendamise ja kehtivate poliitikate eest, mis käsitlevad krediidiasutuse või investeerimisühingu tasandil tegelike ja potentsiaalsete huvide konfliktide tuvastamist, hindamist, juhtimist ja maandamist ning mis võivad tekkida nt seoses krediidiasutuse või investeerimisühingu, usaldatavusnõuete kohase konsolideerimise kohaldamisalasse kuuluvate erinevate krediidiasutuste ja investeerimisühingute, krediidiasutuse või investeerimisühingu erinevate äriliinide või -üksuste või väliste sidusrühmade mitmesuguste tegevuste ja rollidega.

Krediidiasutused ja investeerimisühingud peaksid oma organisatsioonilises ja halduse korraldustes võtma asjakohased meetmed, et vältida klientide huve kahjustavaid huvide konflikte.

Krediidiasutused ja investeerimisühingud peaksid dokumenteerima huvide konfliktide juhtimiseks või maandamiseks võetavad meetmed, mis peaksid muu hulgas hõlmama järgmist:

• a. ülesannete asjakohane lahusus, nt konfliktse tegevuse usaldamine tehingute või teenuste ahelas eri isikutele või konfliktse tegevuse järelevalve- ja aruandluskohustuste usaldamine eri isikutele;
• b. teabebarjääride loomine, nt teatavate äriliinide või -üksuste füüsilise eraldamisega.