48. AML/CFT-compliance officeren bør informere medlemmet af ledelsesorganet eller den øverste leder …

AML/CFT-compliance officeren bør informere medlemmet af ledelsesorganet eller den øverste leder med ansvar for AML/CFT, om følgende:

• a) de områder, hvor AML/CFT-kontroller bør gennemføres eller forbedres
• b) de nødvendige forbedringer, der foreslås i forbindelse med litra a) ovenfor
• c) en statusindberetning om eventuelle væsentlige afhjælpende programmer mindst en gang om året som led i den i punkt 50 omhandlede aktivitetsindberetning og på ad hoc-basis eller med jævne mellemrum, afhængigt af forbedringerne, for at redegøre for graden af eksponering for ML/TF-risici og de foranstaltninger, der er truffet eller anbefalet for at reducere og effektivt styre disse risici
• d) hvorvidt de menneskelige og tekniske ressourcer, der er afsat til AML/CFT-compliancefunktionen, er utilstrækkelige og bør styrkes.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/