48. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris dient het volgende onder de aandacht te brengen van het lid …

De AML/CFT-nalevingsfunctionaris dient het volgende onder de aandacht te brengen van het lid van het leidinggevend orgaan of de senior manager verantwoordelijk voor AML/CFT:

• a) gebieden waarop de AML/CFT-controlemaatregelen zouden moeten worden toegepast of verbeterd;
• b) voorstellen voor passende verbeteringen in aansluiting op punt a);
• c) een voortgangsverslag van belangrijke herstelprogramma’s, ten minste eenmaal per jaar als onderdeel van het in punt 50 genoemde activiteitenverslag, en informatie, verstrekt op ad-hocbasis of periodiek, afhankelijk van de verbeteringen, over het niveau van blootstelling aan ML/TF-risico’s en de getroffen of aanbevolen maatregelen om deze risico’s effectief te beheren;
• d) of er voldoende personele en technische middelen aan de AML/CFT-nalevingsfunctie zijn toegewezen en of die aanvulling behoeven.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/