48. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …

Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie să aducă la cunoștința membrului organului de conducere sau a directorului executiv responsabil de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului:

• a) domeniile în care trebuie pusă în aplicare sau îmbunătățită funcționarea controalelor privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului;
• b) îmbunătățirile corespunzătoare propuse în legătură cu punctul (a) de mai sus;
• c) un raport intermediar privind programele de remediere semnificative, cel puțin o dată pe an, ca parte a raportului de activitate menționat la punctul 50 și în mod ad - hoc sau periodic, în funcție de îmbunătățiri, pentru a furniza informații cu privire la nivelul de expunere la riscurile de spălare a banilor și de finanțare a terorismului, precum și cu privire la măsurile luate sau recomandate pentru reducerea și gestionarea eficace a acestor riscuri;
• d) dacă resursele umane și tehnice alocate funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului sunt insuficiente și ar trebui consolidate.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/