48. Pracownik ds. zgodności z przepisami A ML/CFT powinien zwrócić uwagę członka organu …

Pracownik ds. zgodności z przepisami A ML/CFT powinien zwrócić uwagę członka organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnego za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu na:

• a) obszary, w których należy wdrożyć lub usprawnić funkcjonowanie środków kontroli AML/CFT;
• b) odpowiednie usprawnienia sugerowane w związku z lit. a) powyżej;
• c) sprawozdanie z postępów dotyczące wszelkich istotnych programów naprawczych, sporządzane co najmniej raz w roku w ramach sprawozdania z działalności, o którym mowa w pkt . 50, oraz w trybie doraźnym lub okresowo, w zależności od usprawnień, w celu dostarczenia informacji na temat poziomu narażenia na ryzyk a ML/TF oraz środków wprowadzonych lub zalecanych w celu ograniczenia tych ryzyk i skutecznego zarządzania nim i;
• d) kwestię, czy zasoby ludzkie i techniczne przydzielone komórce ds. zgodności z przepisami AML/CFT są wystarczające, czy też powinny zostać wzmocnione.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/