48. Az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek fel kell hívnia a vezető testület AML/CFT - ért felelős …

Az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek fel kell hívnia a vezető testület AML/CFT - ért felelős tagjának vagy az AML/CFT- ért felelős vezető tisztviselőnek a figyelmét a következőkre:

• a) azok a területek, ahol az AML/CFT kontrollmechanizmusokat be kell vezetni vagy működésüket javítani kell;
• b) a fenti a) ponttal kapcsolatban javasolt megfelelő fejlesztések;
• c) a jelentős korrekciós programok előrehaladásáról szóló jelentés, amelyet évente legalább egyszer, az 50. alcímben említett tevékenységi jelentés részeként, valamint eseti alapon vagy a fejlesztések függvényében időszakonként kell benyújtani, és amely tájékoztatást nyújt az ML/TF kockázatoknak való kitettség szintjéről, valamint az e kockázatok csökkentése és hatékony kezelése érdekében hozott vagy ajánlott intézkedésekről;
• d) az AML/CFT megfelelési funkcióra elkülönített emberi és technikai erőforrások elégtelenek -e, és azokat meg kell- e erősíteni.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/