48. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba članu upravljačkog tijela ili višem …

Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba članu upravljačkog tijela ili višem rukovoditelju odgovornom za SPNFT skrenuti pozornost na sljedeće:

• a) područja u kojima je potrebno provesti ili poboljšati djelovanje kontrola u području SPNFT-a;
• b) odgovarajuća poboljšanja u vezi s gornjom točkom (a);
• c) izvješće o napretku svih značajnih korektivnih programa, najmanje jednom godišnje u okviru izvješća o aktivnostima iz točke 50. te na ad hoc osnovi ili periodično, ovisno o poboljšanjima, kako bi se pružile informacije o razini izloženosti rizicima od pranja novca / financiranja terorizma i o mjerama koje su poduzete ili preporučene za smanjenje tih rizika i djelotvorno upravljanje njima;
• d) jesu li ljudski i tehnički resursi dodijeljeni funkciji praćenja usklađenosti u području SPNFT -a nedostatni i treba li ih pojačati.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/