48. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāpievērš par NILL/TFN atbildīgā vadības …

NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāpievērš par NILL/TFN atbildīgā vadības struktūrvienības dalībnieka vai augstākā līmeņa vadītāja uzmanība:

• a) jomām, kurās jāīsteno vai jāuzlabo NILL/TFN kontroles darbība;
• b) atbilstīgiem uzlabojumiem, kas ierosināti saistībā ar a) punktu iepriekš;
• c) progresa ziņojumam par jebkurām nozīmīgām koriģējošām programmām, vismaz reizi gadā saistībā ar 50. punktā minēto darbības ziņojumu un ad hoc vai periodiski, atkarībā no uzlabojumiem, lai sniegtu informāciju par NILL/TF risku līmeni un pasākumiem, kas tiek veikti vai ieteikti, lai samazinātu un efektīvi pārvaldītu minētos riskus;
• d) tam, vai NILL/TFN atbilstības funkcijai piešķirtie cilvēkresursi un tehniskie resursi ir pietiekami un vai tie jāpalielina.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/