48. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe sottoporre all’attenzione del membro dell’organo di …

Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe sottoporre all’attenzione del membro dell’organo di gestione o dell’alto dirigente responsabile dell’AML/CFT:

• a) le aree in cui è opportuno attuare o migliorare i controlli in materia di AML/CFT;
• b) i miglioramenti appropriati proposti in relazione al precedente punto a);
• c) una relazione sullo stato di avanzamento dei programmi correttivi rilevanti, almeno una volta all’anno nell’ambito della relazione di attività di cui al paragrafo 50 e su base ad hoc o periodicamente a seconda dei miglioramenti, per fornire informazioni sul livello di esposizione ai rischi di ML/TF, e delle misure adottate o raccomandate per ridurre e gestire efficacemente tali rischi;
• d) l’eventuale inadeguatezza delle risorse umane e tecniche assegnate alla funzione antiriciclaggio e la necessità di potenziarle.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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